2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：財務(wù)顧問主辦人
更新時間：2019-03-23 08:55:01
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：財務(wù)顧問主辦人”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)等復(fù)習(xí)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。
(一)財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件
1.具有證券從業(yè)資格;
2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;
4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
6.最近 24 個月無違反誠信的不良記錄;
7.最近 24 個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;
8.最近 36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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