新三板99家券商服務(wù)超1萬家企業(yè) 券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量大幅提升

1月15日，新三板發(fā)布2018年12月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，當月共記錄負面行為29條，與2016年4月份首份月度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果比較，券商負面行為超大幅度減少，減少近700條(2016年4月份負面行為達728條)。這意味著新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量大幅提升。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2018年12月份，29條負面行為涉及24家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比6.67%;推薦后督導(dǎo)類14.5條，占比48.33%;交易管理類12條，占比40.00%;綜合管理類1.5條，占比5.00%。其中，負面行為記錄數(shù)在2條(含)以下的主辦券商23家，合計占總記錄數(shù)的86.67%;負面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數(shù)的13.33%。

12月份共有102家主辦券商參與評價，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結(jié)果。

據(jù)統(tǒng)計，12月份48家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比48.98%;28家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比28.57%;13家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間，占比13.27%;9家主辦券商評價點值在70以下，占比9.18%。評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、中信建投證券、上海證券、長江證券、東莞證券(并列第四)。

自2016年4月份首份執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐以來，券商在推薦掛牌、后續(xù)后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)質(zhì)量均顯著提升，尤其在推薦掛牌、交易管理環(huán)節(jié)最為明顯，這兩個環(huán)節(jié)曾一度是券商負面行為最多的環(huán)節(jié)，后續(xù)職業(yè)規(guī)范性得到逐步提高。在該評價制度設(shè)立以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還發(fā)布了年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。

業(yè)內(nèi)人士表示，主辦券商制度是新三板市場的基本制度安排之一，主辦券商是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要市場參與人，在市場運行的各個環(huán)節(jié)都起著關(guān)鍵作用，其是否規(guī)范執(zhí)業(yè)、勤勉盡責是市場能否健康發(fā)展的關(guān)鍵。

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，截至目前，新三板市場有99家主辦券商，負責10656家掛牌企業(yè)的督導(dǎo)等業(yè)務(wù)?！蹲C券日報》記者了解到，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要運用于三個方面。包括依據(jù)評價結(jié)果全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商進行日常監(jiān)管。如每月對上月月評結(jié)果排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并將處置結(jié)果報告中國證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。

根據(jù)評價結(jié)果的不同，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商實施差異化制度安排。根據(jù)年評分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對主辦券商實施差異化制度安排;作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點順序的依據(jù);在日常報告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實行區(qū)別對待。具體差異化安排會在制度運行過程中根據(jù)需要持續(xù)調(diào)整，以不同形式不定期向市場公布。

值得注意的是，評價結(jié)果與中國證監(jiān)會實施的證券公司分類評價體系進行對接。年度評價的結(jié)果報送證監(jiān)會，同時抄報證監(jiān)會各派出機構(gòu)，根據(jù)證監(jiān)會分類評價工作的統(tǒng)一部署進行處理。

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