2019年1月高級管理人員《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱》

推薦：2019年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號）

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《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱》

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱《辦法》)有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)》(以下簡稱《大綱》)，用于指導(dǎo)證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一。

二、測試范圍

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

三、測試的主要內(nèi)容

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試包括以下內(nèi)容：

(一)綜合類

1. 《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)

掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時(shí)信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)

掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時(shí)應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

4. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)

了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則;了解對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)

熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。

6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)

了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運(yùn)作的方式;熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。

7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)

了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財(cái)產(chǎn)與受托人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。

8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報(bào)酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。

9.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過， 1995年10月1日起施行)及《中華人民共和國物權(quán)法》(2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行)關(guān)于擔(dān)保的規(guī)定

了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。

10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)

掌握反洗錢的概念;熟悉金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定;了解金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。

(二)經(jīng)營管理類

1. 公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理

(1)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2002年6月1日公布，2012年10月11日最新修訂并施行)

熟悉外資參股證券公司的設(shè)立方式;掌握外資參股證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍;了解境內(nèi)外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件和要求;了解目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定;了解中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)和中國臺灣的投資者參股證券公司比照適用本規(guī)則的要求。

(2)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(2009年5月26日公布， 2010年5月14日修訂并施行)

熟悉證券公司分類工作必須堅(jiān)持的原則;掌握評價(jià)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力所依據(jù)的指標(biāo);掌握證券公司市場競爭力的評價(jià)依據(jù);掌握證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評價(jià)依據(jù);掌握對證券公司評價(jià)計(jì)分的方法;了解證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定;了解證券公司因風(fēng)險(xiǎn)管理能力薄弱而被相應(yīng)扣分的規(guī)定;了解證券公司因市場競爭力符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定;熟悉證券公司申請專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行專業(yè)評價(jià)的規(guī)定;掌握根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分高低進(jìn)行分類的級別;熟悉將證券公司下調(diào)等級的情形;熟悉證券公司分類評價(jià)的程序;了解證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。

(3)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(2008年10月30日公布，2008年12月1日起施行)

掌握證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的禁止行為;掌握證券公司使用自有資金投資證券而無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件;熟悉創(chuàng)新業(yè)務(wù)的范圍與特征;熟悉不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的證券公司范圍;熟悉新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)種數(shù)和證券公司一次增加的業(yè)務(wù)種數(shù)的限制;掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類需要符合的審慎性要求;熟悉證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類應(yīng)向證監(jiān)會提交的材料;了解不適用《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形時(shí)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施;了解證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式的新舊對比。

(4)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》(2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂并施行)

掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競爭的規(guī)定;熟悉證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求;了解可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件;熟悉證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司應(yīng)對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定;熟悉證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定;掌握對證券公司子公司進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

(5)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2013年3月15日公布并施行)

熟悉證券公司分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的條件;掌握客戶利益保護(hù)的規(guī)定;了解分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的規(guī)定;掌握證券公司申請?jiān)O(shè)立、撤銷分支機(jī)構(gòu)獲批后的公告義務(wù);了解證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請、批準(zhǔn)、登記程序;了解證券公司分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理制度;了解證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理制度;掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送規(guī)定;了解證券公司設(shè)立代表處、辦事處等機(jī)構(gòu)的備案規(guī)定。

(6)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》(2016年12月30日公布并施行)

掌握證券公司設(shè)立私募子公司應(yīng)避免利益沖突的要求;掌握證券公司設(shè)立私募子公司應(yīng)符合的條件;熟悉設(shè)立私募子公司的出資要求;熟悉證券公司應(yīng)對私募子公司關(guān)鍵人員管控的要求;掌握證券公司應(yīng)將私募子公司合規(guī)風(fēng)控納入統(tǒng)一管理的要求;了解證券公司與私募子公司之間隔離和利益沖突管理的要求。

(7)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》(2016年12月30日公布并施行)

熟悉證券公司設(shè)立另類投資子公司應(yīng)符合的條件;熟悉設(shè)立另類投資子公司的出資要求;掌握另類投資子公司經(jīng)營邊界和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定;熟悉禁止另類投資子公司下設(shè)任何機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握對另類投資子公司進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。

2. 公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

(1)《證券公司治理準(zhǔn)則》(2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù);掌握證券公司股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情形時(shí)的報(bào)告義務(wù);熟悉證券公司股東享有的知情權(quán);掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及股東向股東會提案的規(guī)定;掌握證券公司股東推選董事、監(jiān)事的規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事選舉采用累積投票制的規(guī)定;熟悉股東會在董事、監(jiān)事任期屆滿前免除其職務(wù)的規(guī)定;熟悉對證券公司控股股東的約束內(nèi)容;掌握證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方“五分開”、“三獨(dú)立”的要求;掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為;熟悉獨(dú)立董事的職權(quán);了解證券公司董事人數(shù)的規(guī)定;掌握證券公司董事會需特別披露與報(bào)告的事項(xiàng);熟悉證券公司董事會、董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層經(jīng)營管理活動的規(guī)定;熟悉董事會關(guān)聯(lián)交易議案的表決程序;熟悉董事會秘書的職責(zé);熟悉董事會專門委員會的設(shè)立要求和職責(zé);了解證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成;了解證券公司監(jiān)事會的職權(quán);熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定;了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理的相關(guān)要求;掌握證券公司對客戶負(fù)有的誠信義務(wù)。

(2)《證券公司內(nèi)部控制指引》(2003年12月15日公布并施行)

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要素;熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則;掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司獨(dú)立運(yùn)作的基本要求;熟悉證券公司三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的要求;熟悉隔離墻制度的要求;熟悉證券公司授權(quán)管理制度;熟悉證券公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度;熟悉對證券公司合同、印章、密押等的管理要求;掌握建立危機(jī)處理機(jī)制和程序的要求;了解證券公司變更會計(jì)政策的批準(zhǔn)程序;熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度;掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé);熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

(3)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé);熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定;了解證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件;熟悉證券公司聘任和解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)要求;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時(shí)的規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性原則;了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)管理的有效性評估要求;了解對證券公司及有關(guān)人員違反本辦法規(guī)定的監(jiān)管措施。

(4)《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(2009年4月3日公布， 2010年6月30日修訂并施行)

熟悉證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為應(yīng)當(dāng)符合的法律規(guī)定;掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的有關(guān)規(guī)定;熟悉上市證券公司編制上市公司年報(bào)和證券公司監(jiān)管年報(bào)的規(guī)定;了解上市證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表同時(shí)公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財(cái)務(wù)信息的有關(guān)規(guī)定;熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關(guān)規(guī)定;熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時(shí)，需要通知全體股東并及時(shí)公告的規(guī)定;熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人在出現(xiàn)特定情況時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司的規(guī)定;了解公司的中報(bào)、年報(bào)中應(yīng)披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果的相關(guān)規(guī)定;掌握上市證券公司披露其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項(xiàng)的規(guī)定;掌握關(guān)于上市證券公司建立健全信息管理制度的規(guī)定。

(5)《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(2008年1月14日公布，2013年11月20日修訂，2014年1月1日起施行)

掌握證券公司年度報(bào)告的審計(jì)要求及報(bào)送時(shí)間要求;掌握證券公司年度報(bào)告公開披露信息的規(guī)定;熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報(bào)告的相關(guān)責(zé)任。

(6)《證券公司信息隔離墻制度指引》(2010年12月29日公布，2015年3月11日修訂并施行)及《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》(2015年3月11日公布并施行)

掌握信息隔離墻制度的定義;掌握董事會、管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé);掌握證券公司建立信息隔離墻應(yīng)當(dāng)采取的保密措施;熟悉證券公司跨墻管理制度;了解證券公司應(yīng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單的時(shí)點(diǎn);掌握證券公司不應(yīng)允許任何人在證券研究報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響的例外情形。

熟悉證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;熟悉高級管理人員存在利益沖突時(shí)的職責(zé)與業(yè)務(wù)限制。

3. 財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(2006年7月20日公布，2016年6月16日最新修訂，2016年10月1日起施行)

掌握證券公司應(yīng)計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，編制各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行審計(jì)的規(guī)定;掌握建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官的規(guī)定;熟悉證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;掌握凈資本的構(gòu)成和計(jì)算方法;熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;掌握必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);掌握中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn);掌握在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任;熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定;掌握證券公司未按要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送的監(jiān)管措施;掌握證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、未按期完成整改和無法達(dá)標(biāo)的監(jiān)管措施;熟悉相關(guān)用語的含義。

(2)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

熟悉證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算表的內(nèi)容;掌握權(quán)益類證券及其衍生品、非權(quán)益類證券及其衍生品、權(quán)益類基金和非權(quán)益類基金的范圍;掌握對不同類別證券公司調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算系數(shù)的規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的標(biāo)準(zhǔn)。

(3)《證券公司壓力測試指引》(2011年3月23日公布，2016年12月30日修訂并施行)

掌握證券公司壓力測試的定義;掌握證券公司開展壓力測試的原則;了解全面性原則對子公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的要求;熟悉證券公司壓力測試的基本保障;掌握證券公司開展壓力測試的主要步驟;掌握證券公司壓力測試方案包含的要素;熟悉證券公司壓力測試的種類;熟悉證券公司壓力測試的不同分析方法;了解壓力測試應(yīng)當(dāng)涵蓋證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型及變化情況;熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測試的情形;了解證券公司壓力測試報(bào)告的主要內(nèi)容;了解證券公司根據(jù)壓力測試結(jié)果反映的風(fēng)險(xiǎn)情況可采取的應(yīng)對措施;了解證券公司壓力測試工作機(jī)制檢查和評估的重點(diǎn)方面。

(4)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體;熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé);熟悉首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件、獨(dú)立性保障;熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。

(5)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

掌握流動性風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo);掌握證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則;了解將子公司納入證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系的要求;掌握證券公司董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官在流動性風(fēng)險(xiǎn)管理中承擔(dān)的職責(zé);熟悉證券公司確定流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好的依據(jù);了解證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求;了解證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合的要求;掌握優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)的定義;了解證券公司對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)流動性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的報(bào)告義務(wù)。

4.信息技術(shù)保障

(1)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

熟悉證券期貨行業(yè)信息安全保障工作實(shí)行的原則;掌握證券公司的信息安全職責(zé)范圍;熟悉證券期貨行業(yè)的信息安全職責(zé)劃分;掌握證券公司信息安全的基本保障要求和持續(xù)保障要求;了解證券期貨業(yè)信息安全保障工作主體的責(zé)任。

(2)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)》(2008年9月3日公布并施行)

掌握信息技術(shù)治理的定義與內(nèi)容;掌握IT治理目標(biāo)的內(nèi)容;熟悉IT治理的相關(guān)責(zé)任人員;掌握IT治理委員會的職責(zé);掌握IT總監(jiān)的職責(zé);熟悉IT架構(gòu)的原則;熟悉IT基礎(chǔ)設(shè)施的范圍、原則和特點(diǎn);了解IT應(yīng)用的階段;了解證券公司最近三個(gè)財(cái)政年度IT投入的平均最低數(shù)額限制;了解IT安全和風(fēng)險(xiǎn)控制保障措施。

5.從業(yè)人員管理

(1)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日公布，2012年10月19日修訂并施行)

掌握證券公司高級管理人員的范圍;掌握董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)取得任職資格的規(guī)定;熟悉不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人情形的規(guī)定;掌握董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的基本條件;熟悉董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的特殊條件;了解推薦人的條件和推薦意見的內(nèi)容;熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的規(guī)定;熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權(quán)益的指令的規(guī)定;掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人禁止性行為的規(guī)定;熟悉有關(guān)取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定;了解有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人可以進(jìn)行監(jiān)管談話的規(guī)定;熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定又未在限期內(nèi)改正的，中國證監(jiān)會可采取的限制性措施;熟悉中國證監(jiān)會認(rèn)定證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為不適當(dāng)人選情形的規(guī)定;熟悉證券公司不得聘用不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人期限的規(guī)定;熟悉有關(guān)董事長、副董事長、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職、解職或被撤銷任職資格應(yīng)進(jìn)行離任審計(jì)的規(guī)定;了解證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、隱瞞有關(guān)情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當(dāng)手段取得任職資格的法律責(zé)任規(guī)定。

(2)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行)

掌握哪些人員應(yīng)當(dāng)取得證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的相關(guān)規(guī)定;熟悉參加從業(yè)資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的基本條件規(guī)定;了解申請執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)具備的條件規(guī)定;熟悉機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

(3)《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日公布，2015年5月18日修訂，2015年6月22日起施行)

熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定;了解對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形;了解對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨(dú)采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定;了解可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

6.投資者保護(hù)

(1)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(2013年12月25日公布并施行)

掌握健全投資者適當(dāng)性制度的主要內(nèi)容;掌握優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制的主要措施;掌握保障中小投資者知情權(quán)的主要方法;熟悉累積投票制、上市公司股東大會投票表決第三方見證、獨(dú)立董事備案和履職評價(jià)等制度;了解第三方機(jī)構(gòu)在行業(yè)糾紛解決中的作用;了解對中小投資者造成損害的賠償主體范圍;熟悉限售股股東減持計(jì)劃預(yù)披露制度;了解加強(qiáng)中小投資者教育的主要方式;了解投資者保護(hù)綜合體系的構(gòu)成。

(2)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

掌握本辦法的適用范圍;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序;熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的規(guī)定;了解制定更新行業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的主體;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素;了解應(yīng)審慎評估產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的情況;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé);熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;了解經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的要求;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的罰則。

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