證券從業(yè)資格證書申請[申請時間/申請條件/申請流程及注意事項]

>>>什么是證券從業(yè)資格證？

證券從業(yè)資格證是通俗的說法，實際上證券從業(yè)資格考試合格后有兩個證書，一個是成績合格證明，可以自行登錄報名網(wǎng)站打印的【證券業(yè)從業(yè)人員資格成績合格證】，一般成績查詢開通后就可以打印，證券從業(yè)資格成績合格證是單科成績的證明。

另一個是考試合格的基礎(chǔ)上，需要從業(yè)后由工作單位向中國證券業(yè)協(xié)會申請的【證券執(zhí)業(yè)證書】。證券執(zhí)業(yè)證書是需要注冊的，每年接受證券業(yè)協(xié)會的年檢與后續(xù)培訓。

入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

特別說明：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的中國香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

證券從業(yè)資格證申請時間：全年無限制，取得從業(yè)資格的人員，可由機構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書，個人無法申請。

證券從業(yè)資格證申請條件：申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)資格證申請流程

(一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號；

中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(http://person.sac.net.cn/login.action)

(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)；

(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

(四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料；

(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提交下列申請材料：

(一)執(zhí)業(yè)證書申請表；

(二)身份證復(fù)印件；

(三)學歷證明復(fù)印件；

(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

問：可以申請證券從業(yè)資格證書的機構(gòu)有哪些

答：證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。

證券從業(yè)資格證注意事項：

(1)證券從業(yè)證書是符合申請的條件的人員向協(xié)會進行申請的，申請的時候是通過自己所在的機構(gòu)進行。

(2)證券從業(yè)證書申請的時間沒有限制，只要是取得從業(yè)資格合格證明的人員，都可以在任何時間進行申請。

(3)由于申請的條件會有多不同，所以證券從業(yè)證書有三種可以申請的崗位。就是一般的證券業(yè)務(wù)，證券投資咨詢的業(yè)務(wù)以及證券資信評估的業(yè)務(wù)，其實這三種來說，一般證券業(yè)務(wù)的包含范圍是最大的。

(4)證券從業(yè)證書的申請流程可以分為5個步驟。首先就是機構(gòu)申請登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，然后在進行提交相應(yīng)的申請材料，提交之后就等待協(xié)會進行審核，如果審核通過，那么就可以進行證書的領(lǐng)取了，如果沒有通過，就只要修改自己的提交材料。

(5)對于證券從業(yè)證書的申請，一個人是不可以通過兩家機構(gòu)進行的，也就是說只能在一家機構(gòu)獲得執(zhí)業(yè)資格的證書。

(6)上面說到證書的申請有三種，申請人只能選擇其中的一種。

(7)如果人員申請之后，進行了機構(gòu)的變更，那么必須從新進行證券從業(yè)證書的申請。