證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)十二

選擇題

1.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是(　　)。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒收全部財(cái)產(chǎn)

C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

2.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決

C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

3.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán);不購買的，視為同意

C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

5.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

6.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

A.《證券基金投資法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《保險(xiǎn)法》

D.《證券法》

7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

8.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

B.公司成立后，股東不得抽逃出資

C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金

9·向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.1000萬

B.3000萬

C.5000萬

D.1億

10.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.公開發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券

B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購價(jià)格

C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

選擇題參考答案　　

1.A[解析]根據(jù)《證券法》第202規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息。或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

2.B[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

3.C[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理有關(guān)問題的通知》相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

4.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

5.A[解析]根據(jù)《證券法》第209條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。

6.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

7.D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

8.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券.應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項(xiàng)D正確。

9.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

10.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。故選項(xiàng)(、錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。故選項(xiàng)D正確。