2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月18日)

選擇題

41、證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

正確答案是：A

解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

42、為上市公司出具法律意見(jiàn)書(shū)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

A.3

B.5

C.10

D.20

正確答案是：B

解析：為上市公司出具法律意見(jiàn)書(shū)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票

43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式屬于()。

A.代銷

B.承銷

C.包銷

D.承包

正確答案是：C

解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

44、基金管理人的權(quán)利不包括()。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

正確答案是：B

解析：按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓( )

A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。

B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份

C.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)

D.記名股票，股東以背書(shū)方式

正確答案是：D

解析：法律對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管 部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票。(6)記名股票， 由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案是：C

解析：公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

47、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循()原則。

A.獨(dú)立、客觀、公平

B.獨(dú)立、客觀、公正、審慎

C.客觀、公正、審慎

D.獨(dú)立、公正、審慎

正確答案是：B

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則

48、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額( )利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

A. 股東

B.持有人

C.托管人

D. 基金管理機(jī)構(gòu)

正確答案是：B

解析：公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則

49、自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.30

B.45

C.60

D.90

正確答案是：D

解析：自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

50、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于()。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測(cè)犯

C.原因犯

D.過(guò)程犯

正確答案是：A

解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

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