2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題及答案(9月2日上午)

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1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

A.混合管理

B.相互獨立、分別管理

C.適當(dāng)獨立

D.共同管理

參考答案：B

2、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

參考答案：B

3、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：C

4、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承

A.1億元

B.5000萬元

C.2億元

D.5億元

參考答案：B

5、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

參考答案：A

6、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財產(chǎn)

參考答案：D

7、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是( )

A.甲公司應(yīng)當(dāng)對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.丙公司應(yīng)當(dāng)對甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案：A

8、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是( )

A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失

C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

參考答案：B

9、未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機關(guān)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

參考答案：C

10、公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立( )

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

參考答案：C

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