2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》部分考試真題(9月2日下午)
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1、下列不屬于國際債券的主要投資者的是( )
A.自然人
B.各國政府
C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D.工商財團(tuán)
參考答案:B
2、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行( )
A.資金的募集和證券的登記
B.發(fā)行初始登記
C.證券制作
D.證券簽章
參考答案:A
3、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法,正確的是( )
A.只能采用代銷方式
B.可采用公開招標(biāo)方式
C.只能采用包銷方式
D.可采用包銷或代銷方式
參考答案:D
4、地方政府債券招標(biāo)發(fā)行時,投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為( )
A.0.01%
B.0.02%
C.0.04%
D.0.03%
參考答案:A
5、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是()
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.附權(quán)證債券
C.附債務(wù)權(quán)證債券
D.雙貨幣債券
參考答案:C
6、成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件,不包括( )
A.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上
B.資本充足率,償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊資本不低于人民幣5億元
D.近三年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違規(guī)記錄,信譽(yù)良好
參考答案:C
7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,在連續(xù)競價時,對于新進(jìn)入的一個有效買入委托,下列說法錯誤的是()
A.若成交,則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
B.若不能成交,則進(jìn)入買入委托隊列等待成交
C.若成交,則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
D.若成交,其成交價格為即時揭示的賣方平均價格
參考答案:D
8、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了( )的對接,有效地解決了資本的供需矛盾
A.籌資與投資
B.籌資與并購
C.投資與并購
D.發(fā)行與回購
參考答案:A
9、公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為( )
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
10、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》,企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案:B
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