證劵從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前模擬測試題(21-30)

選擇題

21、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務還本付息后的剩余收益，即(　　)。

A.剩余索取權(quán)

B.利潤獲得權(quán)

C.剩余價值獲得權(quán)

D.以上都不對

參考答案：A

參考解析：股票作為一種有價證券，是投資者向公司提供資本而取得的由股份公司發(fā)放的權(quán)益憑證(所有權(quán)憑證)。股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務還本付息后的剩余收益，即剩余索取權(quán)。

22、下列選項中，不屬于場外交易市場的是(　　)。

A.中小板市場

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場

C.私募基金市場

D.新三板

參考答案：A

參考解析：其中場內(nèi)市場主要包括主板市場(包括中小板市場)和創(chuàng)業(yè)板市場，場外市場主要包括新三板市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場等。

23、可交換債券交換為每股股份的價格應當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

參考答案：D

參考解析：可交換債券交換為每股股份的價格應當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的90%。

24、 (　　)是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

A.固定股利政策

B.固定股利支付率政策

C.零股利政策

D.剩余股利政策

參考答案：D

參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。這在那些處于成長階段、不能輕松獲得其他融資來源的企業(yè)中較為常見。

25、股票的理論價格是(　　)經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

A.股票價值

B.股票未來收益

C.股票賬面價值

D.股票內(nèi)在價值

參考答案：B

參考解析：股票的理論價格是股票未來收益經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

26、普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的(　　)。

A.先后順序不同

B.持股人身份不同

C.持股金額不同

D.優(yōu)先級別不同

參考答案：D

參考解析：普通股票和優(yōu)先股票這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級別不同。

27、基金一般反映的是(　　)關(guān)系。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.借貸關(guān)系

參考答案：C

參考解析：股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

28、深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的(　　)以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

A.600%;10%

B.900%;10%

C.900%;50%

D.600%;50%

參考答案：B

參考解析：深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

29、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，(　　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，(　　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.12、36

B.36、12

C.12、6

D.6、12

參考答案：A

參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

30、當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著(　　)。

A.基準風險

B.收益率曲線風險

C.期權(quán)風險

D.重新定價風險

參考答案：A

參考解析：當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著基準風險。

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