證劵從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試題(11-20)

選擇題

11、合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約是指(　　)。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

參考答案：C

參考解析：金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用(稱為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。

12、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)賣出。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析：企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出。

13、 按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是(　　)。

A.國(guó)債

B.地方債

C.金融債

D.公司債

參考答案：D

參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債。

14、2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價(jià)制度正式出臺(tái)。其核心在于(　　)。

A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

C.規(guī)定承銷人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

D.規(guī)定承銷人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

參考答案：A

參考解析：2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價(jià)制度正式出臺(tái)。其核心在于：規(guī)定發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。

15、股票增發(fā)將會(huì)增加發(fā)行在外的股票總量，(　　)股票供給，如果股票不受市場(chǎng)青睞，需求沒有相應(yīng)增長(zhǎng)，則股價(jià)可能(　　)。

A.增加上升

B.增加下跌

C.減少上升

D.減少下跌

參考答案：B

參考解析：股票增發(fā)將會(huì)增加發(fā)行在外的股票總量，增加股票供給，如果股票不受市場(chǎng)青睞，需求沒有相應(yīng)增長(zhǎng)，則股價(jià)可能下跌。

16、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.期權(quán)價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.協(xié)定價(jià)格

D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

參考答案：C

參考解析：看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌。

17、從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問題;二是(　　)問題。

A.公司的股票價(jià)值

B.公司的發(fā)展前景

C.經(jīng)理層的管理能力

D.董事會(huì)的決策能力

參考答案：C

參考解析：從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問題;二是經(jīng)理層的管理能力問題。

18、股利支付率等于公司發(fā)放的(　　)除以其每股盈余。

A.每股票面金額

B.每股交易價(jià)格

C.每股現(xiàn)金股利

D.每股實(shí)際價(jià)格

參考答案：C

參考解析：股利支付率等于公司發(fā)放的每股現(xiàn)金股利除以其每股盈余。

19、 在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用的業(yè)務(wù)是(　　)。

A.基金募集與銷售

B.投資管理業(yè)務(wù)

C.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)

D.特定客戶資產(chǎn)管理

參考答案：C

參考解析：基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

20、下列產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序正確的是(　　)。

A.股票、基金、債券

B.債券、股票、基金

C.股票、債券、基金

D.基金、債券、股票

參考答案：D

參考解析：通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

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