證劵從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)一

選擇題

1.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況

B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

C.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng).未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)

2.經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目。分別由其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

A.備案

B.核準(zhǔn)

C.登記

D.審查

3.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過(　　)屆。

A.2

B.3

C.4

D.5

4.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

A.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東

5.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

6.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

A.10個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.10日

D.15日

7.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是(　　)。

A.正向關(guān)系

B.反向關(guān)系

C.無關(guān)

D.線性關(guān)系

8.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)(　　)。

A.擔(dān)保人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

D.債券受托管理人

9.我國(guó)銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(duì)(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

A.印花稅

B.營(yíng)業(yè)稅

C.增值稅

D.所得稅

10.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。

2.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

3-【答案】C。解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

4.【答案】B。

5.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

6.【答案】B。

7.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6 個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過1個(gè)月。

8.【答案】A。解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

9.【答案】A。解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

10.【答案】A。

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