2019年最新證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

證券從業(yè)資格考試介紹

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券從業(yè)資格證書則是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，就是一道門檻，過了這個(gè)門檻才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。 證券從業(yè)無論在國(guó)內(nèi)、國(guó)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。它的重要性是非常高的。

一、報(bào)名時(shí)間

根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格考試具體報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開通報(bào)名，考前10天左右截止報(bào)名。

二、報(bào)名入口

證券從業(yè)資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生可于報(bào)名時(shí)間開始，登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)并按照要求報(bào)名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)名。

登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)，通過以下路徑進(jìn)入當(dāng)次報(bào)名入口：首頁(yè) > 從業(yè)人員 > 考試平臺(tái) > 考試報(bào)名——當(dāng)次考試報(bào)名入口——登錄/注冊(cè)。

三、報(bào)名流程

1、登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

2、點(diǎn)擊導(dǎo)航條上的【從業(yè)人員】

3、選擇欄目左側(cè)的【考試報(bào)名】

4、選擇【X年X月X證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報(bào)名】，進(jìn)入后頁(yè)面如下：證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口

填寫注意事項(xiàng)：

1、注冊(cè)時(shí)請(qǐng)務(wù)必輸入正確的姓名和證件號(hào)碼，以免影響考后成績(jī)查詢。

2、身份證號(hào)為18位居民身份證號(hào)碼，只能輸入半角數(shù)字(例如：1234567890)，不能輸入全角數(shù)字(例如：1234567890)。

3、改革前所有賬號(hào)不延用(2015年底之前)。從2016年起，新老考生均需重新注冊(cè)，報(bào)考賬號(hào)及密碼務(wù)必牢記并妥善保存，以便后續(xù)用于登錄進(jìn)行報(bào)名、打印考試準(zhǔn)考證及查詢考試成績(jī)之用。

四、報(bào)名條件

(一)一般從業(yè)資格考試

1、報(bào)名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。

什么是具有完全民事行為能力?

全民事行為能力是指可完全獨(dú)立地進(jìn)行民事活動(dòng)，通過自己的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。

中國(guó)《民法通則》規(guī)定：18周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，是完全民事行為能力人。

16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。

按照最高人民法院的解釋，16周歲以上不滿18周歲的自然人，能夠以自己的勞動(dòng)收入，并能維持當(dāng)?shù)厝罕娨话闵钏降?，可以認(rèn)定為以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來源的完全民事行為能力人。

(三)參加證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)水平測(cè)試的人員應(yīng)滿足下列條件：

1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上;

2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

報(bào)名人員須對(duì)個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各證券公司應(yīng)對(duì)本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的，其考試成績(jī)將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事 會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任 職資格的人員，須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，參加資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通 過本測(cè)試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件分為三類：

證券從業(yè)資格改革后專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)考試的最大調(diào)整是區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件，降低專業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。

五、報(bào)名方式及報(bào)名原則

考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生應(yīng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)名。

(一)報(bào)名及繳費(fèi)應(yīng)在考試報(bào)名時(shí)間內(nèi)完成。

(二)考生報(bào)名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示進(jìn)行操作，繳費(fèi)成功即完成報(bào)名，報(bào)名成功的考生在當(dāng)次考試報(bào)名截止日前，可選擇網(wǎng)上退考；當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報(bào)考當(dāng)次考試的該科目考試。

(三)報(bào)名成功后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費(fèi)。

(四)當(dāng)次考試成功申請(qǐng)退費(fèi)的考生，考試退費(fèi)將在當(dāng)次考試結(jié)束后進(jìn)行，費(fèi)用退回原支付銀行卡，銀行退費(fèi)周期約為7至14個(gè)工作日。

(五)已參加當(dāng)次考試的考生，費(fèi)用不予退還。

六、報(bào)名費(fèi)用

證券從業(yè)資格考試費(fèi)用為61元/科，包括報(bào)名費(fèi)用和考務(wù)費(fèi)用。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在組織證券從業(yè)人員資格考試時(shí)，向報(bào)名參加考試人員收取考試費(fèi)。報(bào)名人員通過網(wǎng)絡(luò)在線支付方式繳費(fèi)。

七、考試時(shí)間

根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格考試具體時(shí)間一般為2月-11月每個(gè)月都有考試安排，時(shí)間暫不確定。

八、考試教材及大綱

九、考試科目及題型

1.證券從業(yè)資格證考試科目包括一般從業(yè)資格考試科目、專業(yè)資格考試科目、高管資質(zhì)考試科目。適用于證券業(yè)從業(yè)的各類人群。

證券從業(yè)資格證一般從業(yè)考試科目：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，兩科必考。

證券從業(yè)資格證各專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試科目分別為：保薦代表人勝任能力科目(投資銀行業(yè)務(wù))、證券分析師勝任能力科目(發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù))、證券投資顧問勝任能力科目(證券投資顧問業(yè)務(wù))。可按照從業(yè)方向選擇科目考試。

證券從業(yè)資格證管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目分別為：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。

2.考試題型均為選擇題和組合型選擇題，考試題量均為100題。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：

選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：

選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

十、準(zhǔn)考證打印時(shí)間

證券從業(yè)資格考試開通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁(yè)面，自行打印準(zhǔn)考證。

十一、成績(jī)管理

1.成績(jī)查詢時(shí)間

考試結(jié)束日起7個(gè)工作日內(nèi)

點(diǎn)擊圖片進(jìn)入>>>證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/a>

2..成績(jī)合格標(biāo)準(zhǔn)

一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為120題，考試時(shí)間為180分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

3.成績(jī)合格證打印

通過證券一般從業(yè)考試兩門科目，即可打印成績(jī)合格證明，具有從業(yè)資格。

打印時(shí)間：考試結(jié)束10個(gè)工作日后，登錄報(bào)名網(wǎng)站打印合格證書。

打印方法：考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)通過“考試平臺(tái)”-“考試成績(jī)查詢”-“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)查詢”窗口查詢打印成績(jī)合格證。

打印說明：

在打印成績(jī)合格證時(shí)，請(qǐng)先在瀏覽器 工具 Internet選項(xiàng)中的高級(jí)選項(xiàng)中選中打印背景顏色和圖像;

并在頁(yè)面設(shè)置中去掉頁(yè)眉和頁(yè)腳;打印紙選擇A4;頁(yè)邊距為8。

證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格證樣張

證券從業(yè)資格證成績(jī)合格證是單科成績(jī)的證明，從業(yè)后可由機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，個(gè)人無法申請(qǐng)。

入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

4.成績(jī)有效期

證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試、管理類資格考試三類。一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試或高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。

其中，證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為長(zhǎng)期有效。考試科目為：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)。證券入門考試兩門考試成績(jī)合格后自動(dòng)擁有從業(yè)資格，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員可通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試成績(jī)有效期：每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。

證券從業(yè)管理類資格考試成績(jī)有效期：維持3年不變。

證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，證券從業(yè)資格證是證券從業(yè)人員進(jìn)入這個(gè)行業(yè)的必考證書。

十二、合格證書

申請(qǐng)時(shí)間：申請(qǐng)時(shí)間全年無限制，取得從業(yè)資格的人員，即可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng);

申請(qǐng)條件：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目成績(jī)合格。

申請(qǐng)流程：

(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);

(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表[填寫注意事項(xiàng)]，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);

(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料;

(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

十三、證券從業(yè)資格證有效期

通過證券從業(yè)資格考試兩科的小伙伴就能獲得證券從業(yè)資格，同時(shí)，證券從業(yè)資格是長(zhǎng)期有效的。但是，在這里提醒小伙伴門，我們擁有證書雖說長(zhǎng)期有效，但是我們還是要每年參加培訓(xùn)的。

證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個(gè)科目，《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》通過的考試成績(jī)保留，長(zhǎng)期有效。

證券從業(yè)入門資格證書申請(qǐng)的要求，滿足以下任意一項(xiàng)可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請(qǐng)。

一、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目成績(jī)合格;

二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》成績(jī)合格;

三、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》兩科科目成績(jī)合格。

十四、證書年檢

年檢時(shí)間：

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢；對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。 協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。

年檢內(nèi)容：

(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

年檢費(fèi)用：

執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。

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