證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對立信會計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒收其業(yè)務(wù)收入90萬元，并處以270萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員鄒軍梅、程進(jìn)給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出處罰，對其信息披露違法行為給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬元罰款，對其限制期限內(nèi)買賣股票行為給予警告，并處以2400萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬元罰款。云南證監(jiān)局依法對羅平鋅電環(huán)保信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對羅平鋅電責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告，并分別處以10萬元罰款，對其他直接負(fù)責(zé)人員洪鞏堤等7人給予警告，并分別處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員張金選等10人給予警告，并分別處以3萬元罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對大通期貨違規(guī)向股東借款案作出處罰，對大通期貨給予警告，沒收違法所得23.08萬元，并處以46.16萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員何顯峰給予警告，并處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員杜濱、張鵬給予警告，并分別處以3萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員叢紅葉等4人給予警告，并分別處以1萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，立信會計(jì)師事務(wù)所在對金亞科技2014年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)時(shí)，未勤勉盡責(zé)，存在未按要求執(zhí)行貨幣資金函證程序等違反會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的行為，出具了存在虛假記載的審計(jì)報(bào)告;中新融鑫及其一致行動人作為合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東，在其累計(jì)增持股份達(dá)到5%時(shí)，未停止交易并按規(guī)定履行信息披露義務(wù);羅平鋅電未按規(guī)定披露對公司生產(chǎn)經(jīng)營影響重大的10萬噸含鉛廢渣整改處置情況，未按規(guī)定披露羅平鋅電富樂采礦廠及相關(guān)子公司被環(huán)境保護(hù)等主管部門作出行政處罰的情況;大通期貨違規(guī)向其股東工大集團(tuán)、工大風(fēng)投借款5500萬元，構(gòu)成了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定的違法行為。

證監(jiān)會將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)對各類違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊，促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

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