證監(jiān)會就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見

日前，證監(jiān)會就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)向社會公開征求意見。

2009年8月，證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》，后于2011年4月修訂并沿用至今，已累計開展了10次期貨公司分類評價。在長期的監(jiān)管實踐中，分類評價已成為期貨行業(yè)重要的監(jiān)管抓手和引導(dǎo)工具，對促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

為落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，適應(yīng)期貨市場發(fā)展變化，引導(dǎo)期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競爭力，近期證監(jiān)會在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上修訂了《規(guī)定》，主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化加分指標(biāo)，包括新設(shè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類、合并存在重復(fù)評價的指標(biāo)、將期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況納入評價、微調(diào)部分指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、適當(dāng)增加評審委員會授權(quán)等內(nèi)容。

二是優(yōu)化扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項目、細(xì)化措施和處罰扣分項目、擴(kuò)充適用降級處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容。

三是優(yōu)化評價程序，包括適當(dāng)增加自評內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認(rèn)真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發(fā)布實施。

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