關(guān)于舉辦四川轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦四川轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及管理培訓(xùn)班的通知
各會(huì)員單位:
為幫助四川轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展, 強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),交流實(shí)踐經(jīng)驗(yàn), 提升合規(guī)風(fēng)控能力,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)定于2018年10月24日聯(lián)合舉辦“四川轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
轄區(qū)證券公司各經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人及管理人員(每家機(jī)構(gòu)限報(bào)5人)。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)證券公司合規(guī)風(fēng)控體系介紹及管理目標(biāo);
(二)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的解讀;
(三)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)控問(wèn)題;
(四)客戶適當(dāng)性管理工作的合規(guī)性要求;
(五)客戶交易行為管理各項(xiàng)工作;
(六)反洗錢及賬戶實(shí)名制各項(xiàng)工作;
(七)信息隔離墻制度及防范利益沖突的各項(xiàng)工作;
(八)證券分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理問(wèn)題案例分享。
三、培訓(xùn)師資
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)老師:華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)中心總監(jiān)、合規(guī)監(jiān)理武芳。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
時(shí)間:2018年10月24日下午(半天)
地點(diǎn):四川省成都市天使賓館
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報(bào)名方式
具體報(bào)名及繳費(fèi)事宜請(qǐng)咨詢四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
聯(lián)系人: 唐老師
聯(lián)系電話:028- 85593761
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2018年10月15日
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