2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎知識每日一練(10月16日)

選擇題

1.發(fā)行人的()，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.持股比例超過3%的股東

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過 5%的股東，可以參與本公司 非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受上述合格投資者資質(zhì)條件的限制。

2.下列各項中，屬于金融期貨性質(zhì)的是()。

Ⅰ.買賣雙方的權(quán)利與義務是對稱的

Ⅱ.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金

Ⅲ.雙方潛在的盈利和虧損無限

Ⅳ.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務是對稱的，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中，雙方潛在的盈利和虧損是無限的。

3.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()。

Ⅰ.萌芽期

Ⅱ.發(fā)展期

Ⅲ.整頓期

Ⅳ.再度發(fā)展期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：1984~1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期;1987~1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期;1993~1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期;從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。

4.金融風險的特征包括()。

Ⅰ.風險的不確定性

Ⅱ.風險的客觀性

Ⅲ.風險的危害性

Ⅳ.風險的可測定性

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：金融風險的特征包括：風險的不確定;風險的客觀性;風險的危害性。

5.下列關(guān)于國債銷售價格的說法，正確的是()。

Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

Ⅱ.在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的

Ⅲ.目前，財政部要求國債承銷商以中標價格分銷國債

Ⅳ.目前，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。

6.金融衍生工具市場的風險主要包括( )。

Ⅰ市場風險

Ⅱ信用風險

Ⅲ操作風險

Ⅳ法律風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：金融衍生工具市場的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。

7.以下金融期權(quán)屬于買值期權(quán)的是( )

Ⅰ看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于標的資產(chǎn)

Ⅱ看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于標的資產(chǎn)

Ⅲ看跌期權(quán)的執(zhí)行價格高于標的資產(chǎn)

Ⅳ看跌期權(quán)的執(zhí)行價格低于標的資產(chǎn)

正確答案：C

解析：實值期權(quán)是指具有內(nèi)在價值的期權(quán)。當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠低于標的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán)。當看跌期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠高于標的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán)。

8.關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的有( )。

Ⅰ金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易的主要目的是套期保值

Ⅱ金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實時的價格成交

Ⅲ金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨的交易對象是金融期貨合約

Ⅳ金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：金融期貨交易的主要目的是套期保值，即為不愿承擔價格風險的生產(chǎn)經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本的條件，從而保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常進行，金融現(xiàn)貨交易卻不是如此，而是為了取得價值和收益。金融期貨交易所和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ選項錯誤。

9.下列屬于基金托管人的主要職責的有( )。

Ⅰ按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金帳戶和證券賬戶

Ⅱ安全保管基金的全部資產(chǎn)

Ⅲ對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

Ⅳ辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：下列屬于基金托管人的主要職責的有：(1)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金帳戶和證券賬戶;(2)安全保管基金的全部資產(chǎn);(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;(4)辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項。

10.以下屬于套期保值的基本原則的是( )

Ⅰ買賣方向?qū)?/p>

Ⅱ品種相同

Ⅲ數(shù)量相等

Ⅳ月份相同或相近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：套期保值的基本原則的是：(1)商品種類相同原則;(2)商品數(shù)量相同原則;(3)月份相同或相近原則;(4)交易方向相反原則。

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