證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)成艷嫻、顧慧佳、顧鎔內(nèi)幕交易“天宸股份”案作出處罰，責(zé)令顧慧佳依法處理非法持有的股票，并對(duì)成艷嫻、顧慧佳處以120,000元罰款，其中各自承擔(dān)60,000元;沒(méi)收顧鎔違法所得30,375.51元，并對(duì)成艷嫻、顧鎔處以91,126.53元罰款，其中各自承擔(dān)45,563.27元;依法對(duì)林震森內(nèi)幕交易“萬(wàn)業(yè)企業(yè)”案作出處罰，責(zé)令林震森依法處理非法持有的股票，對(duì)其沒(méi)收違法所得2,865,646.42元，并處以5,731,292.84元罰款;依法對(duì)黃欽堅(jiān)內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰，責(zé)令黃欽堅(jiān)依法處理非法持有的股票，并處以60萬(wàn)元罰款;依法對(duì)周凡娜、陳錫林內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰，責(zé)令周凡娜、陳錫林依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得8.47萬(wàn)元，并處以25.41萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

上述案件中，成艷嫻與天宸股份法定代表人、董事長(zhǎng)葉某菁關(guān)系密切，后者是“天宸股份重大的購(gòu)置資產(chǎn)決定、收購(gòu)湖南商康事項(xiàng)”這一內(nèi)幕信息的知情人，成艷嫻與顧慧佳、顧鎔系多年好友，關(guān)系親密，在內(nèi)幕信息公開前有聯(lián)絡(luò)，顧慧佳和顧鎔利用名下賬戶，動(dòng)用來(lái)自成艷嫻的資金和自有資金，內(nèi)幕交易了“天宸股份”;林震森時(shí)任萬(wàn)業(yè)企業(yè)董事，是“萬(wàn)業(yè)企業(yè)與浦東科投聯(lián)合收購(gòu)UTAC公司”、“浦東科投控股萬(wàn)業(yè)企業(yè)”等內(nèi)幕信息的知情人及相關(guān)業(yè)務(wù)主要參與者，其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“萬(wàn)業(yè)企業(yè)”;黃欽堅(jiān)是金一文化控股子公司董事，參與了金一文化收購(gòu)捷夫珠寶100%股權(quán)事項(xiàng)的相關(guān)談判，系該內(nèi)幕信息的知情人，其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“金一文化”;周凡娜、陳錫林分別為捷夫珠寶實(shí)際控制人周某卜的姐姐和姐夫，周某卜系“金一文化收購(gòu)捷夫珠寶100%股權(quán)事項(xiàng)”這一內(nèi)幕信息的知情人，在該信息公開前，周凡娜、陳錫林與周某卜存在接觸聯(lián)絡(luò)，該二人利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“金一文化”。

內(nèi)幕交易違法行為人利用信息優(yōu)勢(shì)，妄圖竊取非法利益，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者權(quán)益，破壞證券市場(chǎng)秩序，必須嚴(yán)懲。上述案件所涉內(nèi)幕信息均為上市公司重大并購(gòu)重組事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)將保持執(zhí)法高壓，持續(xù)打擊該領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易違法行為，對(duì)各類內(nèi)幕交易違法行為人進(jìn)行嚴(yán)厲查處，切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：了解更多行業(yè)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！