關(guān)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)人員公示的通知
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關(guān)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)人員公示的通知
各證券公司及其子公司：
為落實(shí)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號(hào))的要求，加強(qiáng)對(duì)債券投資交易相關(guān)人員的管理，進(jìn)一步規(guī)范證券公司及其子公司債券投資交易業(yè)務(wù)，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)要求各證券公司及其子公司公示債券投資交易人員相關(guān)信息，具體要求如下：
一、公示人員范圍
投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理、其他具有投資決策權(quán)限的人員、交易執(zhí)行人員、債券交易核對(duì)專(zhuān)崗。
二、公示信息
公示信息總體分為兩類(lèi)：(1)人員基本信息;(2)離職人員信息。請(qǐng)按照附件《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易相關(guān)人員信息公示表》進(jìn)行公示。
三、公示機(jī)制
證券公司及其子公司在應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起2個(gè)月內(nèi)完成在本公司網(wǎng)站的信息公示，同時(shí)各公司根據(jù)人員變動(dòng)情況實(shí)時(shí)更新公示信息。有人員離職的，應(yīng)當(dāng)在其離職手續(xù)辦理完畢后2個(gè)工作日內(nèi)公示，公示期不少于一個(gè)月。
信息公示完成后，證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)將公示信息網(wǎng)頁(yè)鏈接填報(bào)至我會(huì)指定系統(tǒng)中，資管業(yè)務(wù)參與債券投資交易的,還應(yīng)當(dāng)同時(shí)將公示信息網(wǎng)頁(yè)鏈接填報(bào)至中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定系統(tǒng)中，相關(guān)要求將另行通知。
聯(lián)系人：康敬祎、邊明達(dá)
聯(lián)系電話：010-66575686、010-66575881
附件：《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易相關(guān)人員信息公示表》
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2018年10月10日
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