證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》等四項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》、《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部企業(yè)服務(wù)總線實(shí)施規(guī)范》、《期貨市場客戶開戶數(shù)據(jù)接口》、《證券發(fā)行人行為信息內(nèi)容格式》等四項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

目前，行業(yè)正處于新興轉(zhuǎn)軌、高速發(fā)展階段，相關(guān)數(shù)據(jù)種類多、數(shù)量大，包括會(huì)管單位及證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類市場主體都沉淀了大量數(shù)據(jù)信息。各機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)發(fā)展對數(shù)據(jù)應(yīng)用的各類需求不斷衍生和擴(kuò)展，數(shù)據(jù)產(chǎn)生、應(yīng)用、流轉(zhuǎn)、存儲等各個(gè)環(huán)節(jié)也不斷發(fā)生變化。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)安全也成為信息安全領(lǐng)域的一個(gè)突出問題?！蹲C券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，有利于行業(yè)機(jī)構(gòu)有效甄別合理化的數(shù)據(jù)使用需求、有效識別數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患、持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理、建立健全數(shù)據(jù)管理制度、采取必要的數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施、維護(hù)市場安全運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益。

隨著證券期貨行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出及新業(yè)務(wù)模式的變革，信息化建設(shè)呈爆發(fā)式增長。證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部傳統(tǒng)的信息技術(shù)架構(gòu)大多面臨著各系統(tǒng)數(shù)據(jù)及技術(shù)異構(gòu)，資源共享難度大;各信息系統(tǒng)模塊之間、系統(tǒng)之間耦合度高，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，變更修改成本昂貴，運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)高;信息技術(shù)架構(gòu)相對落后，缺乏統(tǒng)一的IT規(guī)劃，不能有效利用IT的價(jià)值;面對業(yè)務(wù)的變更與創(chuàng)新，信息系統(tǒng)難以對業(yè)務(wù)需求實(shí)現(xiàn)靈活應(yīng)對、快速響應(yīng)等問題?！蹲C券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部企業(yè)服務(wù)總線實(shí)施規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為行業(yè)各機(jī)構(gòu)實(shí)施企業(yè)服務(wù)總線，實(shí)現(xiàn)面向服務(wù)架構(gòu)提供了指導(dǎo)性規(guī)范。企業(yè)服務(wù)總線是面向服務(wù)架構(gòu)(SOA)的核心組件，它將各松耦合、可復(fù)用的承載獨(dú)立業(yè)務(wù)功能的服務(wù)連接在一起，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的信息交換，通過服務(wù)的靈活組合、快速重用實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)需求。

在期貨公司未納入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)前期，由于期貨市場存在多套開戶系統(tǒng)，導(dǎo)致客戶開戶資料的條目、內(nèi)容、格式各不相同，傳輸、存儲的方法也無法得到統(tǒng)一?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶數(shù)據(jù)接口》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，可實(shí)現(xiàn)客戶信息數(shù)據(jù)在各交易所系統(tǒng)、各期貨公司系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)無縫銜接，保證數(shù)據(jù)傳輸具備較好的高可用性和安全性。同時(shí)有效加強(qiáng)了客戶開戶信息的統(tǒng)一和規(guī)范，提高了市場防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場運(yùn)行的效率，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，提高了客戶資料統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，為監(jiān)管決策提供準(zhǔn)確依據(jù)。

自2003年QFII開始參與境內(nèi)證券交易以來，國內(nèi)各QFII托管行也開始參照國際慣例為QFII投資者提供證券發(fā)行人行為信息報(bào)文服務(wù)。由于缺乏適應(yīng)國內(nèi)證券市場的標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)各QFII托管行在為客戶服務(wù)實(shí)踐中各自均有不同的處理方法，導(dǎo)致市場上證券發(fā)行人行為信息內(nèi)容與格式不統(tǒng)一、不規(guī)范。這樣既加大了信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)成本，也給QFII投資者帶來了不便?！蹲C券發(fā)行人行為信息內(nèi)容格式》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對證券發(fā)行人行為信息進(jìn)行了規(guī)范，包括證券發(fā)行人披露的關(guān)于股票、基金、債券、權(quán)證等上市(掛牌)證券持有人權(quán)益相關(guān)的信息。證券發(fā)行人行為信息標(biāo)準(zhǔn)化有助于降低數(shù)據(jù)檢查、校對等人力成本，減少因理解錯(cuò)誤、操作失誤及疏忽遺漏等帶來的人工出錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，一方面可以降低證券信息服務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營成本，另一方面有助于銀行托管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的自動(dòng)化，提高業(yè)務(wù)處理效率。

下一步，我會(huì)將繼續(xù)推進(jìn)資本市場信息化建設(shè)工作，降低行業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，著力增強(qiáng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，不斷提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平。

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