證監(jiān)會對5宗信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對勤上股份信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對勤上股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員胡玄跟給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員陳永洪給予警告，并處以10萬元罰款，對勤上股份實際控制人李旭亮給予警告，并處以60萬元罰款,同時，我會依法對李旭亮、胡玄跟分別采取終身證券市場禁入措施和5年證券市場禁入措施;依法對龍寶參茸信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對龍寶參茸給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員孫孝賢、孫孝光和孫立夫給予警告，并對孫孝賢處以20萬元罰款，對孫孝光和孫立夫分別處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員孫立國等12人給予警告，并分別處以3萬元罰款;依法對圣萊達(dá)信息披露違法違規(guī)案相關(guān)責(zé)任人員作出處罰，對直接負(fù)責(zé)的主管人員胡宜東、康璐給予警告，并分別處以30萬元和20萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員郝彬等4人給予警告，并分別處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員王曉媛等7人給予警告，并分別處以3萬元罰款，對圣萊達(dá)實際控制人覃輝給予警告，并處以60萬元罰款，同時，我會依法對胡宜東、覃輝、康璐等3人分別采取10年、5年、3年證券市場禁入措施。深圳證監(jiān)局依法對國農(nóng)科技信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對國農(nóng)科技給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員李林琳、江玉明和楊斌給予警告，并分別處以10萬元、5萬元和3萬元罰款。上海證監(jiān)局依法對界龍實業(yè)、界龍集團信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對界龍實業(yè)、界龍集團責(zé)令改正、給予警告，并分別處以30萬元罰款，對界龍實業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員費屹立給予警告，并處以10萬元罰款，對界龍集團直接負(fù)責(zé)的主管人員費鈞德和費屹立給予警告，并分別處以20萬元和10萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，勤上股份未及時披露關(guān)于收購成都七中實驗學(xué)校事項的《收購及投資意向書》;龍寶參茸招股說明書中關(guān)于其經(jīng)銷模式的描述存在重大遺漏，未披露涉及銷售風(fēng)險轉(zhuǎn)移和提供擔(dān)保事項的經(jīng)銷合同簽訂情況，其銷售的部分野山參所附鑒定證書與招股說明書披露內(nèi)容不一致;圣萊達(dá)通過虛構(gòu)影視版權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)和虛構(gòu)財政補助的手段，虛增2015年度收入和利潤2000萬元，虛增凈利潤1500萬元，導(dǎo)致2015年年度報告存在虛假記載，圣萊達(dá)時任董事長胡宜東、財務(wù)總監(jiān)康璐是版權(quán)轉(zhuǎn)讓和財政補助事項的決策者和執(zhí)行者，圣萊達(dá)實際控制人覃輝知悉并授意了涉案行為;國農(nóng)科技未及時披露其控股子公司山東華泰簽署《專利授權(quán)使用協(xié)議》這一重大事件;界龍集團是界龍實業(yè)控股股東，除自有證券賬戶外，其還通過借用的“孫某波”、“費某娟”證券賬戶持有“界龍實業(yè)”股份，界龍集團未將上述情況告知界龍實業(yè)，導(dǎo)致界龍實業(yè)在相關(guān)定期報告中未如實披露界龍集團上述持股情況，存在虛假記載。

信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的基石，是公開原則的題中之義，廣大投資者通過信息披露了解上市公司的經(jīng)營狀況和投資價值，從而作出投資決策，因而上市公司及其他信息披露義務(wù)人必須嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，做到真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，充分保障投資者知情權(quán)。然而，市場上存在部分上市公司出于特定目的，在信息披露文件中虛假記載、重大遺漏，粉飾業(yè)績、掩蓋真相，意圖誤導(dǎo)投資者，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益，部分董事、監(jiān)事、高級管理人員，或主導(dǎo)、參與了信息披露違法行為，或尸位素餐、疏于職守，未能勤勉盡責(zé)，在違法信披材料中盲目簽字背書，必須依法承擔(dān)責(zé)任。證監(jiān)會將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度，依法對各種類型的信息披露違法行為予以嚴(yán)厲打擊，督促信息披露義務(wù)人遵法守規(guī)，切實維護(hù)資本市場“三公”原則，保障廣大中小股東的知情權(quán)。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：了解更多行業(yè)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！