證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)王凱操縱“中電電機(jī)”案作出處罰，對(duì)王凱處以300萬(wàn)元罰款;依法對(duì)阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)操縱“大連電瓷”案作出處罰，對(duì)阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)處以300萬(wàn)元罰款，對(duì)阜興集團(tuán)直接負(fù)責(zé)的主管人員朱一棟、鄭衛(wèi)星給予警告，并分別處以60萬(wàn)元、50萬(wàn)元罰款，對(duì)阜興集團(tuán)其他直接責(zé)任人員宋駿捷給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;依法對(duì)馬永威操縱“中水漁業(yè)”案作出處罰，沒收馬永威違法所得14,520,571.09元，并處以29,041,142.18元罰款;依法對(duì)馬永威操縱“寶鼎科技”案作出處罰，沒收馬永威違法所得8,778,917.7元，并處以17,557,835.4元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

上述案件中，王凱實(shí)際控制47個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶間交易等方式對(duì)“中電電機(jī)”實(shí)施了操縱行為;阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)簽訂理財(cái)協(xié)議，先后控制使用25個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和436個(gè)個(gè)人賬戶，通過(guò)高杠桿配資集中資金優(yōu)勢(shì)拉抬股價(jià)、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報(bào)以及利用信息優(yōu)勢(shì)等方式對(duì)“大連電瓷”實(shí)施了操縱行為;馬永威實(shí)際控制48個(gè)賬戶，通過(guò)配資借款，集中資金優(yōu)勢(shì)，利用連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報(bào)等方式對(duì)“中水漁業(yè)”實(shí)施了操縱行為，此外，馬永威運(yùn)用相近手法對(duì)“寶鼎科技”實(shí)施了操縱行為。

近年來(lái)，借助杠桿資金操縱已成為市場(chǎng)操縱違法行為的新特點(diǎn)，部分違法行為人為獲取更大的資金優(yōu)勢(shì)，放大非法收益，通過(guò)民間配資、資管計(jì)劃、私募基金等方式“加杠桿”實(shí)施操縱，動(dòng)用的巨額資金在二級(jí)市場(chǎng)興風(fēng)作浪，扭曲正常的市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，影響個(gè)股交易價(jià)格和交易量，向市場(chǎng)釋放虛假信號(hào)，嚴(yán)重干擾投資者的正常交易活動(dòng)，擾亂資本市場(chǎng)秩序，損害投資者合法權(quán)益。同時(shí)，“杠桿型”操縱行為所借助的資金杠桿渠道往往風(fēng)險(xiǎn)承壓能力較低，普遍存在強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，在市場(chǎng)行情下行或者個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)釋放過(guò)程中可能會(huì)觸發(fā)股價(jià)下跌連鎖反應(yīng)，放大風(fēng)險(xiǎn)波及范圍和影響深度，進(jìn)一步加劇市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，必須予以嚴(yán)厲打擊。我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴(yán)打擊各類操縱市場(chǎng)行為，依法嚴(yán)懲違法行為人，維護(hù)公平公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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