2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案
選擇題部分
(一)
1、運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.行政手段
C.法律手段
D.自律手段
參考答案:A
2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )
A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消
B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行
C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于五年,索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)
D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%
參考答案:C
3、股票的特征包括( )。
Ⅰ.永久性
Ⅱ.收益性
Ⅲ.參與性
Ⅳ.流動(dòng)性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
4、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制,其中,其他方面的限
制包括( )。
Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
Ⅱ.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
Ⅲ.股東所處的地位
Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
5、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧,下列說(shuō)法正確的有( )
Ⅰ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無(wú)限的,潛在虧損是有限的
Ⅱ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的,潛在虧損是無(wú)限的
Ⅲ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無(wú)限的,潛在虧損是有限的
Ⅳ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的,潛在虧損是無(wú)限的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
6、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展,下列陳述正確的有( )。
Ⅰ、2004年相繼推出LOF和ETF
Ⅱ、2004年開放式基金取代封閉式基金,成為市場(chǎng)主流
Ⅲ、基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式
證券投資基金
Ⅳ、2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng)新"是我國(guó)第一只開放式證券投資基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)特征的說(shuō)法中,正確的有( )
Ⅰ、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
Ⅱ、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
Ⅲ、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
Ⅳ、證券市場(chǎng)是直接融資于間接融資的場(chǎng)所
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
8、港股通股票包括( )
Ⅰ、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股
Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股
Ⅲ、A+H股上市公司的H股
Ⅳ、在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
參考答案:C
9、下列關(guān)于債券特征的描述,錯(cuò)誤的是( )。
A.安全性是指?jìng)钟腥说臋?quán)益相對(duì)固定,且一定可按期收回投資
B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入,即債券投資的報(bào)酬
C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息
D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝梢园醋约旱男枰褪袌?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券
參考答案:A
10、某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元,則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.50
B.30
C.20
D.40
參考答案:D
(二)
1、下列境外機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的債券的有()。
A.揚(yáng)基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.熊貓債券
參考答案:D
2、世界銀行于1944年成立,是全球最大的()機(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價(jià)
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
參考答案:D
3、我國(guó)證券交易所歸屬( )直接管理.
A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、國(guó)務(wù)院
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、省級(jí)人民政府
參考答案:C
4、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。
Ⅰ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.匯率風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
5、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.70
B.80
C.60
D.90
參考答案:B
6、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后,債券形態(tài)( )
A.隨即消失
B.依然存在
C.自動(dòng)終止
D.轉(zhuǎn)為股票
參考答案:B
7、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的,在防范和處置( )用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
A.證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.上市公司風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)
D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:C
8、上證成分股指數(shù)采用( )公式計(jì)算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù),并采用流通股本占總股本比分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。
A.幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù)
B.基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)
C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數(shù)
D.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
參考答案:D
9、2004年1月31日由( )發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》,提出了九方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn),被稱為“國(guó)九條”。
A.國(guó)務(wù)院
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
參考答案:A
10、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特點(diǎn)目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的( )進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。
A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.大型工商企業(yè)
D.清算公司
參考答案:B
(三)
1、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則,屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是( )
A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)
B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交
D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交
參考答案:A
2、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( )經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
A.證券公司
B.工商企業(yè)
C.投資咨詢公司
D.私募基金
參考答案:A
3、根據(jù)( )劃分,證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等
A.品種結(jié)構(gòu)
B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)
C.效率結(jié)構(gòu)
D.層次結(jié)構(gòu)
參考答案:A
4、各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是( )
A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模
B.保護(hù)投資者利益,營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境
C.保證證券市場(chǎng)的效率
D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B
5、商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是( )
A.代銷
B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期
C.招標(biāo)承銷
D.包銷
參考答案:B
6、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外,還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是( )
A.可贖回優(yōu)先股票股東
B.累積優(yōu)先股票股東
C.參與優(yōu)先股票股東
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東
參考答案:C
7、為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組,債務(wù)重組等提供查詢服務(wù),這屬于證券公司的( )
A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.承銷保薦業(yè)務(wù)
D.投資咨詢業(yè)務(wù)
參考答案:A
8、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )
A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念,但是,高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益,因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票
B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離
C.投資者在買入股票時(shí),對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì),但事后看,真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì),這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失,高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失,也可能帶來(lái)較大的收益
參考答案:A
9、我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在( )進(jìn)行交易的
A.上海期貨交易所
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.深圳證券交易所
D.上海證券交易所
參考答案:B
10、根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定,回購(gòu)到期如單方違約,違約
方的履約金歸( )所有
A.守約方
B.上海證券交易所
C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
D.投資者保護(hù)基金
參考答案:A
(四)
1、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是( )
A.自然人
B.各國(guó)政府
C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D.工商財(cái)團(tuán)
參考答案:B
2、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無(wú)紙化發(fā)行初始
登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過(guò)證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行( )
A.資金的募集和證券的登記
B.發(fā)行初始登記
C.證券制作
D.證券簽章
參考答案:A
3、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法,正確的是( )
A.只能采用代銷方式
B.可采用公開招標(biāo)方式
C.只能采用包銷方式
D.可采用包銷或代銷方式
參考答案:D
4、地方政府債券招標(biāo)發(fā)行時(shí),投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為( )
A.0.01%
B.0.02%
C.0.04%
D.0.03%
參考答案:A
5、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的債券是()
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.附權(quán)證債券
C.附債務(wù)權(quán)證債券
D.雙貨幣債券
參考答案:C
6、成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件,不包括( )
A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
B.資本充足率,償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣5億元
D.近三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違規(guī)記錄,信譽(yù)良好
參考答案:C
7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托,下列說(shuō)法錯(cuò)
誤的是()
A.若成交,則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
B.若不能成交,則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
C.若成交,則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
D.若成交,其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格
參考答案:D
8、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了( )的對(duì)接,有效地解決了資本的供需矛盾
A.籌資與投資
B.籌資與并購(gòu)
C.投資與并購(gòu)
D.發(fā)行與回購(gòu)
參考答案:A
9、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為( )
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
10、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》,企業(yè)發(fā)行短期融資券的
累計(jì)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案:B
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