2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案

選擇題部分

(一)

1、非法設(shè)立期貨交易場所的，由( )予以取締。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.所在地省級以上人民政府

D.所在地縣級以上地方人民政府

參考答案：D

2、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的( )。

A.最低利率要求

B.最高利率要求

C.平均利率限制

D.基準(zhǔn)利率要求

參考答案：B

3、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。

A.美國

B.美國

C.荷蘭

D.中國

參考答案：C

4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案：C

5、客戶本人應(yīng)持有有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

B.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

C.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

D.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

參考答案：D

6、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應(yīng)當(dāng)( )。

A.事先取得證券交易所同意

B.事先取得資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意

C.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益

D.事后取得客戶同意

參考答案：C

7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于( )。

A.自律管理規(guī)劃

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.法律

參考答案：B

8、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

參考答案：C

9、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.投資銀行

C.資產(chǎn)管理

D.證券投資

參考答案：A

10、以( )方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.要約收購

B.協(xié)議收購

C.競價收購

D.現(xiàn)金收購

參考答案：B

(二)

1、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是()

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)

B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)��?/p>

參考答案：A

2、以下做法，符合證券市場“三公”原則的是( )。

A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

D.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進(jìn)行銷售活動

參考答案：A

3、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.監(jiān)事會

B.職工代表大會

C.董事會

D.股東會、股東大會

參考答案：D

4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資

本的( )。

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

參考答案：D

5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)( )備案。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

參考答案：D

6、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于( )。

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

參考答案：C

7、上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存( )。

A.3年

B.6個月

C.5年

D.1年

參考答案：C

8、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是( )。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推

介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

參考答案：D

9、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

10、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

C.有公司住所

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

參考答案：A

(三)

1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

參考答案：B

2、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

參考答案：B

3、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：C

4、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承

A.1億元

B.5000萬元

C.2億元

D.5億元

參考答案：B

5、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

參考答案：A

6、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

參考答案：D

7、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是( )

A.甲公司應(yīng)當(dāng)對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.丙公司應(yīng)當(dāng)對甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案：A

8、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )

A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失

C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

參考答案：B

9、未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機(jī)關(guān)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

參考答案：C

10、公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)

為每一客戶單獨(dú)開立( )

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

參考答案：C

(四)

1、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的( )

A.基金持有人共同承擔(dān)

B.基金發(fā)起人承擔(dān)

C.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

D.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

參考答案：A

2、在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的( )作為( )持有人參加投票

A.客戶、實(shí)際

B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、名義

C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、實(shí)際

D.客戶、名義

參考答案：B

3、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法，錯誤的是( )

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

D.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

參考答案：D

4、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的( )

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

C.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

參考答案：A

5、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，

應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議

A.百分之三十

B.百分之十

C.百分之二十

D.百分之四十

參考答案：A

6、下列選項(xiàng)中，正確的是( )

A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

C.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額可以超過其注冊資本的30%

D.證券公司章程中的重要條款不包括規(guī)定證券公司名稱、住所的條款

參考答案：A

7、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行

A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

B.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

C.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

參考答案：A

8、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是( )。

A.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

B.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價格或者交易量

D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

參考答案：A

9、在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司( )

A.可以就標(biāo)的證券主動行使股東或持有****利，也可以選擇由客戶行使該權(quán)利

B.應(yīng)就標(biāo)的證券主動行使股東或持有****利

C.不得就標(biāo)的證券主動行使股東或持有****利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權(quán)利

D.不得就標(biāo)的證券主動行使股東或持有****利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利

參考答案：C

10、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的( )

以上通過

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.3/4

參考答案：A

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