證監(jiān)會對7宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對潘勇內(nèi)幕交易“天成控股”、“銀河生物”案作出處罰，沒收潘勇違法所得14,933,306.29元，并處以74,666,531.45元罰款，并對潘勇采取10年證券市場禁入措施;依法對李栒內(nèi)幕交易“長盈精密”案作出處罰，責(zé)令李栒依法處理非法持有的證券，沒收違法所得257,710.03元，并處以773,130.09元罰款;依法對楊紹華內(nèi)幕交易“長盈精密”案作出處罰，責(zé)令楊紹華依法處理非法持有的證券，沒收違法所得103,667.43元，并處以311,002.29元罰款;依法對黃萬忠內(nèi)幕交易“長盈精密”案作出處罰，沒收黃萬忠違法所得120,762.22元，并處以362,286.66元罰款;依法對胡忠權(quán)內(nèi)幕交易“維格娜絲”案作出處罰，沒收胡忠權(quán)違法所得82,980.15元，并處以248,940.45元罰款;依法對于洪瑞、王風(fēng)雷內(nèi)幕交易“維格娜絲”案作出處罰，對于洪瑞內(nèi)幕交易行為處以60萬元罰款，對其建議他人買賣相關(guān)證券的行為處以60萬元罰款，對王風(fēng)雷內(nèi)幕交易行為處以60萬元罰款;依法對樊通興內(nèi)幕交易“維格娜絲”案作出處罰，沒收樊通興違法所得11,549.07元，并處以34,647.21元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會網(wǎng)站)

上述案件中，潘勇系天成控股和銀河生物的實(shí)際控制人潘某之弟，同時(shí)也是上述兩家上市公司第一大股東銀河天成集團(tuán)的股東，在相關(guān)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，潘勇與內(nèi)幕信息知情人潘某聯(lián)絡(luò)接觸頻繁，連續(xù)利用兩條內(nèi)幕信息內(nèi)幕交易了“天成控股”、“銀河生物”;圍繞“長盈精密與三環(huán)集團(tuán)共同投資設(shè)立合資公司”這一內(nèi)幕信息，三環(huán)集團(tuán)董事長張某鎮(zhèn)兒媳李栒、三環(huán)集團(tuán)董事張某翀配偶楊紹華、三環(huán)集團(tuán)子公司三環(huán)電子副總經(jīng)理黃某云的叔叔黃萬忠等3人基于與內(nèi)幕信息知情人的特定關(guān)系或聯(lián)絡(luò)接觸，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，明顯異常地交易了“長盈精密”，構(gòu)成證券法明確禁止的內(nèi)幕交易行為;圍繞“維格娜絲擬以現(xiàn)金方式收購衣念中國香港及其關(guān)聯(lián)方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關(guān)的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)事項(xiàng)”這一內(nèi)幕信息，胡忠權(quán)、于洪瑞、王風(fēng)雷、樊通興等人或本身為內(nèi)幕信息知情人，或與內(nèi)幕信息知情人存在特定關(guān)系和聯(lián)絡(luò)接觸，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，明顯異常地交易了“維格娜絲”，構(gòu)成證券法明確禁止的內(nèi)幕交易行為。

近年來，內(nèi)幕交易違法行為經(jīng)常呈現(xiàn)出窩案特征，多名違法行為人聚焦同一內(nèi)幕信息進(jìn)行“圍獵”，甚至互相建議、彼此串聯(lián)，必須嚴(yán)懲。資本市場是信息市場，上市公司經(jīng)營信息的公平知情權(quán)是廣大投資者作出合理投資決策的重要保障，是證券市場健康發(fā)展的基本前提，部分上市公司內(nèi)部人、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方及其他利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易，妄圖非法獲利，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場發(fā)展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會將常抓不懈，持之以恒打擊內(nèi)幕交易違法行為，不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，督促相關(guān)內(nèi)幕知情人律己慎行，遵守內(nèi)幕交易禁令，恪守職業(yè)道德，警示市場相關(guān)方切勿逾越法律底線，依法參與證券投資，切實(shí)維護(hù)公平公正的市場秩序，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

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