關(guān)于舉辦上海轄區(qū)證券投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險管理實踐培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦上海轄區(qū)證券投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險管理實踐培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為幫助上海轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)提升合規(guī)管理水平,規(guī)范投資咨詢業(yè)務(wù)運作,促進投顧隊伍的建設(shè),中國證券業(yè)協(xié)會與上海市證券同業(yè)公會定于2018年9月20日在上海聯(lián)合舉辦“上海轄區(qū)證券投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險管理實踐培訓(xùn)班”�，F(xiàn)將具體事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
上海轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)證券投資顧問及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)人員;
上海轄區(qū)證券投資咨詢公司注冊分析師、投資顧問及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)人員。
二、培訓(xùn)內(nèi)容
(一)金融科技背景下券商投資咨詢業(yè)務(wù)的新特征;
(二)市場政策雙重驅(qū)動,創(chuàng)新中嚴(yán)把風(fēng)控;
(三)如何做好投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)控管理、適當(dāng)性管理;
(四)新形勢下如何做好防范風(fēng)險的關(guān)鍵點把控。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師:華安證券財富管理中心總經(jīng)理助理張玲。
四、培訓(xùn)時間和地點
培訓(xùn)時間:2018年9月20日(周四)下午13:30-16:30
簽到時間:13:00開始
培訓(xùn)地點:上海團校 青年會堂(上海市西江灣路574號)
交通:軌交3號線、8號線虹口足球場站。校內(nèi)車位非常有限,敬請綠色出行。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、報名方式及注意事項
(一)具體報名方式請咨詢上海市證券同業(yè)公會;
(二)報名截止時間2018年9月17日 (或額滿即止);
(三)請確保報名人員如期參加,以免浪費名額。已報名但確有緊急情況不能參加者,須及時在系統(tǒng)中修改或刪除報名信息;
(四)此次培訓(xùn)不收取培訓(xùn)費;
(五)聯(lián)系人及電話:姜老師 021-54036278
許老師 021-54365805
中國證券業(yè)協(xié)會
上海市證券同業(yè)公會
2018年9月11日
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