新版證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目大綱變動明細：第三章
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新版證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目大綱變動明細：第三章
第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范
第一節(jié) 證券經紀
了解證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券經紀業(yè)務的特點;熟悉證券公司經紀業(yè)務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;掌握經紀業(yè)務的禁止行為;了解經紀業(yè)務風險防范的主要內容;熟悉監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施和自律組織對經紀業(yè)務的自律管理措施。
(這一段新增)熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對證券基金經營機構開展港股通相關業(yè)務內部管理和業(yè)務流程的基本要求;了解證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務的自律管理措施。
第二節(jié) 證券投資咨詢
掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定;掌握證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為準則;了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。(內容文字和順序有所調整)
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī);掌握財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則;熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。
第四節(jié) 證券承銷與保薦
了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。(由舊教材的處罰措施改為了法律責任)
第五節(jié) 證券自營
了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī);掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定;了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求;掌握證券自營業(yè)務相關風險控制指標;了解證券自營業(yè)務操作的基本要求;掌握自營業(yè)務的禁止性行為;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。(內容順序進行了調整，大體內容沒變)
第六節(jié) 證券資產管理
熟悉證券公司開展資產管理業(yè)務的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握證券公司客戶資產管理業(yè)務類型。(內容改動)
掌握證券資產管理業(yè)務的一般性規(guī)定;掌握資產管理業(yè)務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求;掌握不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求;掌握資產管理計劃成立和存續(xù)的基本條件;掌握資產管理業(yè)務客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產管理計劃推廣銷售的要求;掌握不同類型的資產管理計劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求;熟悉關聯交易的要求;熟悉資產管理業(yè)務的托管要求;掌握資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。(內容有所增加)
掌握監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。
掌握對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監(jiān)管要求;掌握委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。
熟悉從事證券資產管理業(yè)務活動的違法情形;熟悉證券資產管理業(yè)務為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利的情形;熟悉“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務。(內容改動)
掌握金融機構開展資產管理業(yè)務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。(新增內容)
了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。
熟悉證券公司開展資產證券化業(yè)務的主要規(guī)則;熟悉資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單;了解專項計劃管理人主要職責;了解專項計劃設立、運作的一般流程;了解資產支持證券掛牌、轉讓的相關規(guī)定;熟悉資產證券化業(yè)務的盡職調查規(guī)定;了解資產支持證券信息披露的相關要求。(標紅的都是內容進行了大改動)
第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(新增章節(jié)與內容)
了解證券公司信用業(yè)務的主要法律法規(guī);掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業(yè)務合同及風險揭示書的基本內容;熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施;了解轉融通業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則;了解轉融通業(yè)務中資金和證券的來源及權益處理。
熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則;了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。
第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(新增章節(jié)與內容)
了解全國股轉系統的性質、服務對象及主要功能;熟悉全國股轉系統一般業(yè)務規(guī)則;掌握主辦券商在全國股轉系統開展業(yè)務的主要業(yè)務類別、業(yè)務申請條件及業(yè)務管理要求;掌握主辦券商在全國股轉系統開展業(yè)務的主要規(guī)則;熟悉全國股轉系統對主辦券商的自律管理措施。
了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求;熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品種類;了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式;熟悉柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求;熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求;熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求;了解證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理要求。
了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定;了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的自律管理要求。
第九節(jié) 其他業(yè)務
熟悉代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為;熟悉對中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施。
了解證券公司另類投資業(yè)務的概念及投資范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則;了解證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的相關規(guī)定。
熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則;了解證券公司設立子公司開展私募投資基金業(yè)務的相關規(guī)定。
掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務的條件與管理要求。
了解股票期權交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權業(yè)務的條件與主要業(yè)務規(guī)則。
熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。(內容順序進行了調動，文字上有點修改)
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