關(guān)于舉辦廈門(mén)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦廈門(mén)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
各會(huì)員單位:
為進(jìn)一步提升廈門(mén)轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制水平,強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束能力,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的動(dòng)態(tài)平衡,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與廈門(mén)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)定于2018年9月20日聯(lián)合舉辦“廈門(mén)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
廈門(mén)轄區(qū)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)部負(fù)責(zé)人;各證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)專(zhuān)員。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)客戶(hù)交易行為管理;
(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及管理。
三、培訓(xùn)師資
深圳證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部相關(guān)負(fù)責(zé)人;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)高級(jí)老師:華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)中心合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
時(shí)間:2018年9月20日(星期四)下午14:00-17:30。
地點(diǎn):廈門(mén)亞洲海灣大酒店南區(qū)二樓海虹廳(環(huán)島路黃厝98號(hào))。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí)。
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。
六、培訓(xùn)報(bào)名方式及費(fèi)用
具體報(bào)名事宜請(qǐng)咨詢(xún)廈門(mén)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì),本次培訓(xùn)免費(fèi)。
聯(lián)系人:蔡老師
聯(lián)系電話:0592-5047720
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
廈門(mén)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2018年9月10日
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