資本市場“老賴”再增5人 將被限乘民航

近日，國家信息中心主辦的“信用中國”公示8月份新增失信聯(lián)合懲戒對象。名單顯示，8月新增因嚴(yán)重失信行為而限乘火車的嚴(yán)重失信人247人，限乘民用航空器的嚴(yán)重失信人796人。其中，證監(jiān)會(huì)提供5人，涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務(wù)。將限制乘坐火車高級(jí)別席位(包括列車軟臥、G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等座以上座位)和民用航空器。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，上述五人分別為：時(shí)任國泰君安證券股份有限公司場外市場部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏，深圳小乘登陸新三板投資中心總裁陳杰，五洋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司時(shí)任董事長、實(shí)際控制人陳志樟，以及郁紅高、黃婷。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，2018年7月4日，證監(jiān)會(huì)公布對王仕宏、陳杰處罰決定書，王仕宏時(shí)任國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”)場外市場部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，與陳杰串謀，通過做市商專用證券賬戶及陳杰實(shí)際控制賬戶，利用國泰君安做市商地位，在做市交易過程中采用在收盤前10分鐘以主動(dòng)低價(jià)申報(bào)賣出成交等方式打壓或鎖定股價(jià)，對“福昕軟件”等14只股票實(shí)施了操縱行為。對王仕宏和陳杰分別處以100萬元罰款。

7月6日，證監(jiān)會(huì)因五洋建設(shè)以虛假申報(bào)文件騙取公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)、非公開發(fā)行公司債券披露的文件存在虛假記載、未按規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息，陳志樟作為五洋建設(shè)的實(shí)際控制人和董事長，對于公司的經(jīng)營情況、利潤水平以及利潤產(chǎn)生方式應(yīng)當(dāng)知曉，在公司報(bào)表利潤與實(shí)際情況存在重大差異的情況下，對債券發(fā)行事項(xiàng)及五洋建設(shè)信息披露違法負(fù)有責(zé)任，對陳志樟處以60萬元罰款，采取終身證券市場禁入措施。

7月13日，證監(jiān)會(huì)對郁紅高的處罰決定書顯示，郁紅高控制使用40個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實(shí)際控制賬戶間交易及虛假申報(bào)等方式，對“經(jīng)緯紡機(jī)”等4只股票實(shí)施了操縱行為。證監(jiān)會(huì)以操縱證券市場為由，對郁紅高處以沒收違法所得584萬元，并處以1752萬元罰款，對謝一峰沒收違法所得654萬元，并處以1963萬元罰款。

此外，記者并未在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)查詢到有關(guān)黃婷的公開處罰決定。

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