證監(jiān)會正式發(fā)布實施監(jiān)管科技總體建設方案

近日，證監(jiān)會正式印發(fā)《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設方案》(以下簡稱《總體建設方案》)，標志著我會完成了監(jiān)管科技建設工作的頂層設計，并進入了全面實施階段。

《總體建設方案》詳細分析了證監(jiān)會監(jiān)管信息化現(xiàn)狀、存在的問題以及面臨挑戰(zhàn)，提出了監(jiān)管科技建設的意義、原則和目標，明確了監(jiān)管科技1.0、2.0、3.0各類信息化建設工作需求和工作內容。

證監(jiān)會監(jiān)管科技建設遵循“科技引領、需求驅動;共建共享、多方協(xié)同;統(tǒng)籌規(guī)劃、持續(xù)推進;提升能力、創(chuàng)新機制”的總體原則，立足于我國資本市場的實際情況，在加強電子化、網(wǎng)絡化監(jiān)管的基礎上，通過大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技手段，為證監(jiān)會提供全面、精準的數(shù)據(jù)和分析服務，著力實現(xiàn)三個目標。一是完善各類基礎設施及中央監(jiān)管信息平臺建設，實現(xiàn)業(yè)務流程的互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)的全面共享，形成對監(jiān)管工作全面、全流程的支持。二是積極應用大數(shù)據(jù)、云計算等科技手段進行實時數(shù)據(jù)采集、實時數(shù)據(jù)計算、實時數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)對市場運行狀態(tài)的實時監(jiān)測，強化市場風險的監(jiān)測和異常交易行為的識別能力，及早發(fā)現(xiàn)、及時處置各類證券期貨違法違規(guī)行為。三是探索運用人工智能技術，包括機器學習、數(shù)據(jù)挖掘等手段為監(jiān)管提供智能化應用和服務，優(yōu)化事前審核、事中監(jiān)測、事后稽查處罰等各類監(jiān)管工作模式，提高主動發(fā)現(xiàn)問題能力和監(jiān)管智能化水平，促進監(jiān)管模式創(chuàng)新。

監(jiān)管科技1.0的工作內容主要是通過采購或研制成熟高效的軟硬件工具或設施，滿足會內部門和派出機構基本辦公和特定工作的信息化需求，提升監(jiān)管工作的數(shù)字化、電子化、自動化、標準化程度。

監(jiān)管科技2.0的工作內容主要是通過不斷豐富、完善中央監(jiān)管信息平臺功能，優(yōu)化業(yè)務系統(tǒng)建設，實現(xiàn)跨部門監(jiān)管業(yè)務的全流程在線運轉，為大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術在監(jiān)管科技3.0階段的應用打下良好的基礎。

監(jiān)管科技3.0的工作核心是建設一個運轉高效的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，綜合運用電子預警、統(tǒng)計分析、數(shù)據(jù)挖掘等數(shù)據(jù)分析技術，圍繞資本市場的主要生產(chǎn)和業(yè)務活動，進行實時監(jiān)控和歷史分析調查，輔助監(jiān)管人員對市場主體進行全景式分析、實時對市場總體情況進行監(jiān)控監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，履行監(jiān)管職責，維護市場交易秩序。

《總體建設方案》中明確了五大基礎數(shù)據(jù)分析能力、七大類32個監(jiān)管業(yè)務分析場景，提出了大數(shù)據(jù)分析中心建設原則、數(shù)據(jù)資源管理工作思路和監(jiān)管科技運行管理“十二大機制”。

證監(jiān)會監(jiān)管科技建設將進一步推進我會信息系統(tǒng)的資源與數(shù)據(jù)整合，充分發(fā)揮科技在監(jiān)管工作中的作用，有效提升資本市場監(jiān)管效能，防范系統(tǒng)性金融風險，切實保護投資者合法權益。

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