關(guān)于舉辦貴州轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)班的通知
瀏覽
收藏
關(guān)于舉辦貴州轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為提升貴州轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)綜合金融服務(wù)能力,推進經(jīng)紀業(yè)務(wù)良好發(fā)展,切實強化會員合規(guī)管理與合規(guī)文化的經(jīng)營理念,中國證券業(yè)協(xié)會與貴州證券業(yè)協(xié)會擬在貴陽聯(lián)合舉辦“貴州轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
(一)證券公司合規(guī)部門相關(guān)人員1名;
(二)證券公司分支機構(gòu)合規(guī)負責人1名;
(三)其他會員自愿參加,每單位報名人數(shù)限1名。
二、培訓(xùn)內(nèi)容
(一)證券公司合規(guī)風控體系介紹;
(二)證券公司分支機構(gòu)合規(guī)管理;
(三)證券公司分支機構(gòu)從業(yè)人員合規(guī)性;
(四)投資者適當性管理各項工作;
(五)客戶交易行為管理各項工作;
(六)金融機構(gòu)反洗錢各項工作;
(七)防范利益沖突的各項工作;
(八)證券公司分支機構(gòu)合規(guī)管理問題案例分享。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師:華龍證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部運營中心合規(guī)風控總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時間和地點
(一)時間:2018年9月7日下午14:00-17:00;
(二)地點:貴州省貴陽市貴州飯店二樓多功能廳。
五、培訓(xùn)須知
(一)參會人員須著工作裝,提前半個小時到達會場完成簽到,準時參加培訓(xùn),認真學習,不得早退,因故不能到會的應(yīng)提前向聯(lián)系人請假;
(二)培訓(xùn)期間請將手機關(guān)閉或調(diào)至靜音狀態(tài),禁止在場內(nèi)接打電話、玩手機、處理工作、喧嘩、吸煙等;
(三)參會人員如需拍照、錄音、錄像需會前向聯(lián)系人申請;
(四)未經(jīng)協(xié)會同意,參會人員不得私自對外發(fā)布培訓(xùn)內(nèi)容;
(五)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、報名方式
請貴州轄區(qū)各參會單位于9月3日16:00前通過貴州協(xié)會信息系統(tǒng)“回執(zhí)反饋”填報參加培訓(xùn)人員信息。
聯(lián)系人:毛老師 0851-86904072
中國證券業(yè)協(xié)會
貴州證券業(yè)協(xié)會
2018年8月30日
【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號!】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：更多通知公告您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！
最新資訊
- 2024年9月證券從業(yè)資格考試各科大綱2024-09-10
- 2024年8月證券從業(yè)資格考試科目及大綱2024-07-22
- 2024年7月證券從業(yè)資格準考證打印入口開通(7月8日15時起)2024-07-08
- 2024年8月香港證券從業(yè)資格考試背景介紹2024-07-02
- 參加2024年3月香港證券從業(yè)資格考試，請避免以下不當行為2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試身份證明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則：一般規(guī)則2024-03-22
- 2024年香港證券從業(yè)資格考試考前須知（考期3月23日）2024-03-22
- 2024年證券從業(yè)資格證考試考什么2024-03-18
- 證券從業(yè)資格證考哪些科目2024-03-18
打卡人數(shù)
