關于舉辦內蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構合規(guī)管理及投訴處理專題培訓班的通知
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關于舉辦內蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構合規(guī)管理及投訴處理專題培訓班的通知
各會員單位:
為幫助各證券經(jīng)營機構提升合規(guī)管理水平,實現(xiàn)業(yè)務發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的動態(tài)平衡;同時促進機構完善投訴處理機制,提高投訴處理人員的投訴糾紛處理能力,中國證券業(yè)協(xié)會與內蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年9月3日聯(lián)合舉辦“內蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機構合規(guī)管理及投訴處理專題培訓班”?，F(xiàn)將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
內蒙古轄區(qū)各會員單位(證券公司、證券分公司、證券營業(yè)部)負責合規(guī)管理與客戶投訴處理工作的相關負責人及業(yè)務骨干各1名。
二、培訓內容安排
(一)合規(guī)風控體系介紹及管理目標;
(二)新環(huán)境下投資咨詢業(yè)務的合規(guī)與風險管理實踐;
(三)客戶投訴處理案例分析與監(jiān)管規(guī)則解讀。
三、培訓師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓老師:華安證券財富管理中心總經(jīng)理助理張玲、興業(yè)證券深圳分公司副總經(jīng)理宋偉明。
四、培訓時間和地點
時間:2018年9月3日(9:00—12:00,14:00—17:00)
地點:呼和浩特市新城賓館會展中心多功能廳
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學習;
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
(一)本次培訓免收培訓費,培訓人員食宿和交通費用自理;
(二)報名截止時間:2018年8月27日17:00前將《培訓回執(zhí)》發(fā)送到郵箱nmzqxhpx@126.com;
(三)培訓人員如需住宿,請?zhí)崆奥?lián)系新城賓館劉惠預定房間,劉經(jīng)理:15326072277。
(四)聯(lián)系人:王老師 0471-5317331
中國證券業(yè)協(xié)會
內蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年8月24日
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