證監(jiān)會暫停大公國際證券評級業(yè)務(wù)一年

近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對大公國際資信評估有限公司(以下簡稱大公國際)開展了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)大公國際存在如下問題：

一是大公國際與關(guān)聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂;二是在為多家發(fā)行人開展評級服務(wù)的同時(shí)為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用，有違獨(dú)立原則;三是部分高管人員及評審委員會委員資質(zhì)不符合要求;四是個(gè)別評級項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏等。上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年證監(jiān)會令第50號，以下簡稱《暫行辦法》)的相關(guān)規(guī)定。

北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責(zé)令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員。目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關(guān)后續(xù)工作正依法推進(jìn)。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于債券市場穩(wěn)健發(fā)展系列部署，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，加大對證券評級機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為的查處懲戒力度。證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則和一致性原則，制定科學(xué)的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度，建立健全防火墻制度，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，從事證券評級業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司保持獨(dú)立，嚴(yán)格防范利益沖突，不斷凈化市場環(huán)境，完善內(nèi)控機(jī)制，提高服務(wù)資本市場的能力。

我會將與人民銀行繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，深入貫徹落實(shí)公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制精神，進(jìn)一步推動銀行間市場與交易所債券市場互聯(lián)互通，不斷加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)信用評級行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

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