證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)國(guó)信證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令其改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)國(guó)信證券并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為作出處罰，責(zé)令其改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入600萬(wàn)元，并處以1800萬(wàn)元罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。廣東證監(jiān)局依法對(duì)姚逸宇從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，沒(méi)收姚逸宇違法所得185,086.96元，并處以185,086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對(duì)徐康私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案作出處罰，責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬(wàn)罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對(duì)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)容維公司)違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令容維公司改正，并處以30萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，國(guó)信證券作為華澤鈷鎳恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和應(yīng)收票據(jù)，以及利用審計(jì)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等方面未勤勉盡責(zé)，未對(duì)華澤鈷鎳及下屬企業(yè)大額資金變化、應(yīng)收票據(jù)快速增減等異常情況進(jìn)行必要關(guān)注，未履行必要核查程序，未對(duì)審計(jì)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)進(jìn)行必要的審慎核查，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和采用無(wú)效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實(shí)，在其出具的保薦材料及相關(guān)報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏。保薦制度和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)制度是資本市場(chǎng)中發(fā)行上市和重大資產(chǎn)重組過(guò)程的重要制度安排，旨在通過(guò)證券公司等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)勤勉、專(zhuān)業(yè)、審慎的核查工作發(fā)現(xiàn)欺詐或者阻止、防范欺詐行為的發(fā)生，使中介機(jī)構(gòu)切實(shí)擔(dān)負(fù)起“看門(mén)人”責(zé)任，這種責(zé)任既是一項(xiàng)法律責(zé)任，也是一項(xiàng)社會(huì)責(zé)任，更是中介機(jī)構(gòu)謀求經(jīng)營(yíng)發(fā)展、獲取業(yè)務(wù)報(bào)酬的基本前提?，F(xiàn)實(shí)中，個(gè)別市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)薄弱，社會(huì)責(zé)任缺失，片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模，淡忘了誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的市場(chǎng)“看門(mén)人”初心，玩忽職守，怠于履責(zé)，棄廣大投資者的信賴(lài)?yán)嬗诓活?，?ldquo;看門(mén)人”的制度安排形同虛設(shè)，為欺詐行為的發(fā)生提供了可乘之機(jī)。實(shí)踐證明，中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)良好狀況的實(shí)現(xiàn)有賴(lài)于多方面的激勵(lì)約束機(jī)制，其中，通過(guò)嚴(yán)格的監(jiān)管執(zhí)法壓實(shí)責(zé)任至為關(guān)鍵。我會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)違法即嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，督促各類(lèi)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)中小投資合法權(quán)益。

容維公司作為經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，違反《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定，向投資人承諾投資收益，在其私募基金管理人資質(zhì)注銷(xiāo)后，對(duì)外宣傳中仍然提及私募登記證書(shū)，發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實(shí)信息，對(duì)投資者具有誤導(dǎo)性，未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)。近年來(lái)，證券投資咨詢(xún)行業(yè)亂象叢生，有的持牌機(jī)構(gòu)違反誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的基本原則，欺詐客戶(hù)不當(dāng)牟利，有的淪為市場(chǎng)操縱等違法行為的幫兇，有的未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)展或變相開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，濫竽充數(shù)，渾水摸魚(yú)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者權(quán)益。在成熟市場(chǎng)中，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)向來(lái)是受到嚴(yán)格監(jiān)管的領(lǐng)域，在我國(guó)中小投資者占比較高的特定市場(chǎng)環(huán)境下更應(yīng)如此。我會(huì)將進(jìn)一步加大對(duì)該領(lǐng)域違法違規(guī)行為的打擊力度，正本清源，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

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