證監(jiān)會召開行政處罰工作座談會

7月3日，證監(jiān)會在深圳證券交易所召開行政處罰工作座談會，就如何學習并深刻領會習近平總書記關于資本市場系列重要指示精神，深入貫徹落實黨的十九大、十九屆二中、三中全會精神，認真落實中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議各項要求，扎實推進黨中央、國務院關于資本市場加強執(zhí)法的決策部署，強化監(jiān)管執(zhí)法，整頓金融亂象，進一步完善行政處罰工作，提升依法行政水平，問計于立法、司法等部門的老師及市場人士，并就資本市場監(jiān)管執(zhí)法中的一些熱點問題聽取各方意見和建議。來自全國人大法工委、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部經(jīng)濟犯罪偵查局、北京市高級人民法院等有關部門的老師，上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機構、會計師事務所、律師事務所等行業(yè)代表，證監(jiān)會有關部門負責人共30余人參與座談。證監(jiān)會黨委委員、副主席閻慶民參加并主持座談會。

閻慶民首先介紹了近年來我會行政處罰工作情況。2015年中央對證監(jiān)會巡視之后，會系統(tǒng)行政處罰戰(zhàn)線的全體同志緊緊圍繞證監(jiān)會黨委關于中央巡視反饋意見整改的各項工作要求，在習近平新時代中國特色社會主義思想指引下，牢牢把握執(zhí)法工作的政治屬性，不斷提高政治站位，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，始終做到“四個服從”，忠誠履職盡責，堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，行政處罰數(shù)量、罰沒金額和市場禁入人數(shù)連年創(chuàng)新高，依法嚴辦了一批老百姓深惡痛絕的大案要案，嚴懲了一些在市場上興風作浪的違法分子。與此同時，面對行政處罰訴訟高發(fā)態(tài)勢，行政處罰戰(zhàn)線的同志們沉著冷靜、積極應對，通過司法機關專業(yè)嚴謹?shù)谋O(jiān)督審查和一份份秉持公道的行政訴訟判決，我們對事實的認定和法律的適用得到進一步確認和鞏固。今年上半年，全系統(tǒng)共作出159項行政處罰決定，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，在去年同期基礎上再創(chuàng)新高，市場禁入20人次。辦理行政處罰應訴案件37起，超出2017年全年的80%。

與會老師及市場人士對我會執(zhí)法工作給予高度評價：證監(jiān)會積極落實黨的十九大精神，在“建設法治政府，推進依法行政，嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法”上聚焦發(fā)力，堅定不移地將法治理念、法治思維、法治方式貫穿行政處罰工作始終，重拳出擊，鐵腕治亂，依法全面從嚴執(zhí)法，堅持公平公正做好行政處罰工作。大家一致認為，證監(jiān)會以負責任、有擔當?shù)膽B(tài)度向違法行為亮劍，嚴懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，查辦了一系列嚴重危害市場秩序的大案要案，糾正了一批侵蝕市場根基的新型、惡劣違法違規(guī)行為，有效凈化了資本市場環(huán)境生態(tài)。

針對近期資本市場監(jiān)管執(zhí)法中出現(xiàn)的一些新現(xiàn)象、新問題，與會老師及市場人士普遍認為，第一，上市公司作為資本市場的基石，應當切實履行相應的法律責任。堅決支持證監(jiān)會應當繼續(xù)秉持依法全面從嚴執(zhí)法原則，對欺詐發(fā)行、虛假陳述、大股東違法減持、內幕交易、操縱市場等令投資者深惡痛絕的違法行為零容忍，嚴懲不貸。執(zhí)法、司法、公安等單位應當通力協(xié)作，充分發(fā)揮民事、行政、刑事三大法律部門的規(guī)制作用，多管齊下、齊頭并進，提升上市公司質量，凈化資本市場環(huán)境，更好保護廣大投資者利益。第二，證券、基金、期貨公司以及會計師事務所、律師事務所、評估公司等證券專業(yè)中介服務機構應當充分發(fā)揮資本市場“看門人”的作用，不斷提升專業(yè)水平，提高職業(yè)操守，嚴格依法履責。證券公司及證券專業(yè)中介服務機構既是保薦業(yè)務、財務顧問業(yè)務及其他證券專業(yè)中介服務的執(zhí)業(yè)主體，又是承擔相關法律責任的責任主體，單位及其責任人毫無例外應對違法執(zhí)業(yè)行為承擔相應的法律責任。第三，積極肯定證監(jiān)會進一步加強全系統(tǒng)執(zhí)法尺度的統(tǒng)一性和協(xié)調性所做出的努力，繼續(xù)保持重典治亂、嚴懲重罰的執(zhí)法高壓態(tài)勢，充分發(fā)揮行政處罰工作的一般預防與特殊預防功能，不斷凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，提振廣大投資者信心。

閻慶民代表證監(jiān)會衷心感謝與會來賓為資本市場規(guī)范發(fā)展積極建言獻策。閻慶民表示，與會老師及市場人士的發(fā)言針對性和實踐性強，提出了若干好的意見建議。證監(jiān)會將認真梳理大家提出的好思路、好方法，抓緊研究落實方案，會同相關部門盡快推進有關工作。

閻慶民在總結發(fā)言中指出，做好今后行政處罰工作要處理好五個關系：第一，要處理好法與德(行業(yè)道德)的關系。用行政處罰劃定行業(yè)道德底線，提升行業(yè)道德水平，花大力氣養(yǎng)成市場參與者守法合規(guī)意識，形成守法誠信的道德風尚和職業(yè)操守。要切實發(fā)揮行政處罰防范市場主體、從業(yè)人員等利益相關者道德風險的警示、教育、懲戒作用。第二，要處理好法與規(guī)(有效規(guī)制)的關系。在嚴格執(zhí)法同時堅持審慎監(jiān)管原則，使執(zhí)法工作符合法律邏輯、市場邏輯及監(jiān)管邏輯。要求行政處罰工作在適用法律過程中對資本市場的新情況、新變化保持適應性、能動性。第三，要處理好法與責(責任追究)的關系。行政處罰要根據(jù)案件證據(jù)、事實依法準確認定法律責任，同時要堅持寬嚴相濟、教育與懲罰相結合的原則，充分發(fā)揮行政處罰的一般預防與特殊預防功能。第四，要處理好法與利(既得利益)的關系。行政執(zhí)法對違法者的名譽及財產(chǎn)將產(chǎn)生一定的負面影響，是觸及違法者利益的艱苦工作，需要專業(yè)素養(yǎng)，更需要勇氣和膽識。要在準確認定違法事實及責任的基礎上形成合理的量罰基準，實現(xiàn)科學裁量、精準打擊。第五，要處理好法與力(打擊力度)的關系。打擊資本市場各類違法行為，要本著回歸監(jiān)管本位、聚焦執(zhí)法主業(yè)的原則，保持定力，守正篤實，久久為功。從嚴實施行政處罰的著眼點要放在服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務上，有效規(guī)范資本市場秩序，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護航。

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