證監(jiān)會依法對4宗內幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對曹世斌內幕交易“國際醫(yī)學”案作出行政處罰，責令曹世斌依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約2.3萬元，并處以10萬元罰款;依法對黃炳文泄露內幕信息及鐘瓊內幕交易“東風股份”案、張磊內幕交易“東風股份”案等兩起案件作出行政處罰，對黃炳文處以60萬元罰款，責令鐘瓊處理非法持有的股票，沒收其違法所得約78.6萬元，并處以約78.6萬元罰款，沒收張磊違法所得約35.6萬元，并處以約35.6萬元罰款。福建證監(jiān)局依法對黃浩云內幕交易“貴人鳥”案作出行政處罰，對黃浩云處以10萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關證監(jiān)局網站)

上述內幕交易案件均發(fā)生在上市公司資產重組、并購領域。其中，曹世斌為王府井股份投資發(fā)展部部長，參與了王府井股份擬向國際醫(yī)學收購其所持開元商業(yè)100%股權事項所涉及的資料收集、門店考察、框架協(xié)議修改等全過程，知悉相關內幕信息并在敏感期內交易“國際醫(yī)學”;黃炳文為外籍人士，與其子黃某佳與黃某鵬為上市公司東風股份的實際控制人，鐘瓊為黃炳文朋友，張磊與黃某鵬系多年好友，鐘瓊從黃炳文處獲悉東風股份擬收購EPRINT集團部分股權并向“云印刷”轉型的內幕信息后交易“東風股份”，張磊在上述內幕信息公開前與黃某鵬頻繁聯(lián)絡并買賣“東風股份”，交易異常;黃浩云參與了貴人鳥和威康健身的部分談判過程，知悉貴人鳥擬收購威康健身100%股權交易的內幕信息，在內幕信息敏感期內多次買入“貴人鳥”并于內幕信息公告后全部賣出。上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成內幕交易或者泄露內幕信息的行為。

近年來，上市公司并購重組領域一直是內幕交易的高發(fā)地帶，上市公司內部人及其利益相關方利用信息優(yōu)勢進行內幕交易，其行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序，損害廣大中小投資者的合法權益，必須嚴厲打擊。上述案件中，曹世斌內幕交易所涉重大資產重組最后以失敗告終，黃浩云內幕交易行為最終以虧損收場，但均不影響當事人依法受到嚴懲。另外，黃炳文作為外籍人士參與境內資本市場，實施違法行為亦要依法承擔法律責任。隨著外國投資者參與A股交易范圍的進一步開放，可以預見將有越來越多的外籍人士參與境內資本市場投資，我會在依法保障其合法權益的同時，在監(jiān)管執(zhí)法工作中也必一視同仁，發(fā)現違法行為即嚴格依照我國法律實施行政處罰。我會將持續(xù)保持對內幕交易行為的監(jiān)管高壓，通過強有力的監(jiān)管執(zhí)法警示處于信息優(yōu)勢的上市公司“內部人”與相關內幕信息知情人律己慎行，通過依法全面從嚴監(jiān)管為提高資本市場法治化水平提供堅強保障。

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