關(guān)于舉辦云南轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦云南轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及管理培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為進(jìn)一步提升云南轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制能力,有效落實現(xiàn)行監(jiān)管政策,促進(jìn)各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束能力,實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的動態(tài)平衡,中國證券業(yè)協(xié)會與云南省證券業(yè)協(xié)會定于2018年7月20日聯(lián)合舉辦“云南轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及管理培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
云南轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)部負(fù)責(zé)人、風(fēng)控部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人;證券分公司和營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)專員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)分管業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)合規(guī)風(fēng)控體系的介紹;
(二)合規(guī)風(fēng)控管理的原則和目標(biāo);
(三)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展中需要關(guān)注的合規(guī)風(fēng)控問題;
(四)《證券公司的合規(guī)管理辦法》解讀;
(五)客戶交易行為管理合規(guī)工作;
(六)反洗錢管理合規(guī)工作;
(七)信息隔離墻及防范利益沖突管理合規(guī)工作;
(八)合規(guī)管理問題案例分享。
三、培訓(xùn)師資
華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營中心總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時間和地點
時間:2018年7月20日上午09:00-12:00
地點:云南連云賓館大禮堂一樓報告廳
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二) 參加培訓(xùn)的證券行業(yè)從業(yè)人員,可獲得3個學(xué)時記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報名方式
具體報名事宜請咨詢云南省證券業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人: 畢老師
聯(lián)系電話:0871-65135568 郵箱:ynszqyxh@163.com
中國證券業(yè)協(xié)會
云南省證券業(yè)協(xié)會
2018年7月10日
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