深交所：持續(xù)完善信息披露監(jiān)管體系

日前，深交所完成了對(duì)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司2017年度信息披露考核工作?？己私Y(jié)果顯示，深市公司總體信披質(zhì)量情況較好。三個(gè)板塊考核結(jié)果為A和B的公司占比為84.06%，考核結(jié)果為C和D的公司占比為15.94%。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，本次考核以深交所《上市公司信息披露工作考核辦法(2017年修訂)》(簡(jiǎn)稱《考核辦法》)為依據(jù)，以信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性為基礎(chǔ)，綜合考慮了考核期間上市公司被行政處罰、紀(jì)律處分及采取監(jiān)管措施的情況，信息披露事務(wù)管理及配合程度，投資者保護(hù)工作等多個(gè)維度;考核主體以上市公司為核心，全面涵蓋公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高和信息披露主要工作人員等。

2017年，深交所持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅懲處各類違法違規(guī)行為，信息披露考核期間共發(fā)出紀(jì)律處分決定書105份、監(jiān)管函件452份，合計(jì)同比增長(zhǎng)17%。根據(jù)《考核辦法》，深交所對(duì)上市公司信息披露質(zhì)量和效率提出了更高要求，新增了多個(gè)維度的考核要求，對(duì)公司公告時(shí)發(fā)生重要參數(shù)錄入錯(cuò)誤、操作風(fēng)險(xiǎn)等極端事件加大了監(jiān)管力度。此外，根據(jù)《考核辦法》，共有132家2017年新上市的公司因考核期間不滿12個(gè)月不得為A。與上年相比，深市上市公司考核結(jié)果為A的上市公司共計(jì)375家，占比為17.95%，較上年度小幅下降2.22個(gè)百分點(diǎn)。考核結(jié)果為C和D的公司比例由去年的14.45%上升到15.94%。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將持續(xù)完善信息披露監(jiān)管體系，督促上市公司提升信息披露的有效性和針對(duì)性，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。一方面，進(jìn)一步推進(jìn)主動(dòng)式、預(yù)防式監(jiān)管，將2017年信息披露考核結(jié)果為D的公司剔除信息披露直通車業(yè)務(wù)范圍，全力維護(hù)市場(chǎng)秩序;另一方面，加強(qiáng)對(duì)上市公司股東、董監(jiān)高等信息披露義務(wù)人的培訓(xùn)，強(qiáng)化信息披露責(zé)任意識(shí)，引導(dǎo)其履行誠(chéng)信義務(wù)及勤勉職責(zé)。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：了解更多行業(yè)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！