證監(jiān)會召開打擊市場“黑嘴”專項執(zhí)法行動案件調(diào)度推進會

日前，證監(jiān)會黨委委員、主席助理黃煒在上海召開案件調(diào)度推進會，集中督辦今年第一批專項執(zhí)法行動部署的8起市場“黑嘴”相關(guān)案件，集體研究案件查辦思路、證據(jù)構(gòu)成、法律適用等疑難復(fù)雜問題。上海專員辦以及北京、河北、河南、湖南、浙江等案件承辦單位負責(zé)同志和一線辦案人員，會稽查局、法律部、處罰委有關(guān)負責(zé)同志參加了調(diào)度推進會。

針對當(dāng)前市場反映強烈的股市“黑嘴”違法從事投資咨詢業(yè)務(wù)，誤導(dǎo)投資者參與交易，甚至編造、傳播虛假信息，伺機實施操縱市場等不公平交易行為，從中謀取非法利益的突出問題，證監(jiān)會前期專門部署開展今年第一批專項執(zhí)法行動，統(tǒng)籌組織調(diào)配系統(tǒng)執(zhí)法單位，集中查辦股市“黑嘴”相關(guān)案件。工作部署以來，各參與調(diào)查單位按照“牽頭主導(dǎo)、分工負責(zé)、協(xié)同配合”的總體作戰(zhàn)部署，積極優(yōu)化辦案模式，創(chuàng)新調(diào)查方法，強化執(zhí)法協(xié)作，案件查辦工作取得積極進展。

從初步查辦掌握的情況看，這批案件具有主體身份復(fù)雜、行為方式隱蔽、違法構(gòu)成多元競合的特點。從行為涉及的主體看，既有持牌咨詢機構(gòu)和分析師，也有網(wǎng)絡(luò)工作室、大V、博主等并未取得業(yè)務(wù)許可的機構(gòu)和人員，還有從事客戶招攬、非法營銷、信息散布的輔助人員。從信息傳播的形式看，互聯(lián)網(wǎng)、自媒體成為虛假信息散布傳播的主要載體，既有通過微博、股吧、博客、視頻直播等公開平臺進行的“一對多”客戶招攬，也有通過微信、QQ私聊、建群等推送信息“點對點”誘導(dǎo)投資者。從涉嫌違法行為的類型看，有的涉嫌編造、傳播證券期貨虛假信息，有的涉嫌蠱惑交易，有的涉嫌“搶帽子”交易，有的通過組織團隊誘騙投資者入群入會涉嫌非法經(jīng)營咨詢業(yè)務(wù)。

這批案件具有不同于過往單一違法行為案件查辦的復(fù)雜性，特別是通過網(wǎng)絡(luò)虛擬空間實施違法行為的特殊性給案件查辦工作帶來前所未有的難度和挑戰(zhàn)。一是主體身份識別難，特別是信息端行為和交易端行為的關(guān)聯(lián)查證十分困難。二是資金轉(zhuǎn)賬普遍通過支付寶和微信渠道，而且往往經(jīng)過多道轉(zhuǎn)賬，有的故意采用花樣手段掩蓋多點合謀真相，資金關(guān)聯(lián)鎖定難度大。三是虛假信息初始來源較難追溯，信息傳播路徑不易復(fù)原。四是部分具有明顯市場危害性的新穎違法手法的認定具有特殊性，一線辦案人員亟需業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

調(diào)度推進會集中圍繞辦案單位反映的特殊困難和問題進行了深入研究和討論，提出了進一步推進這批案件辦理的指導(dǎo)意見和工作思路。一是明確辦案方向，突出圍繞編造傳播虛假信息、操縱市場、非法投資咨詢?nèi)齻€重點方向查證認定違法行為;二是把握調(diào)查方法，既要從主體、交易、資金等傳統(tǒng)路徑開展調(diào)查，也要著重圍繞信息形成、傳播等傳遞路徑深挖細查;三是講究工作策略，堅持先外圍后中心的工作原則，盡最大可能先行取得外圍證據(jù)，最終實現(xiàn)突破;四是注重借助外力，既要用足用好我會監(jiān)管執(zhí)法資源，也要積極爭取公安網(wǎng)信等外部力量的支持;五是主動做好相關(guān)法律適用問題的預(yù)研預(yù)判，調(diào)查單位要根據(jù)調(diào)查掌握的事實情況，及時提出建議意見，會機關(guān)稽查、法律、處罰等部門要及時研判，提供專業(yè)支持。

會議指出，股市“黑嘴”及其衍生的違法行為嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序和公平交易秩序，是危害市場健康運行的“毒瘤”。堅決打好這場專項執(zhí)法行動攻堅戰(zhàn)，對有效震懾違法行為，鏟除市場“毒瘤”，切實維護市場信息傳播和公平交易秩序具有全局性的重要意義。各辦案參戰(zhàn)單位要高度重視，全力投入，確保完成既定工作目標。一是要服從統(tǒng)一指揮，形成作戰(zhàn)優(yōu)勢。要按照縱向指揮有序、橫向配合密切的工作要求認真履職，形成執(zhí)法攻堅合力。二是要落實工作保障，抽調(diào)組織精兵強將參與辦案，爭取盡快形成案件突破。三是要發(fā)揚敢于擔(dān)當(dāng)、攻堅克難的精神和作風(fēng)，創(chuàng)新辦案思路和模式，為類似案件的辦理積累成功經(jīng)驗。四是要依法規(guī)范辦案，越是新型案件，越是缺少經(jīng)驗，越是要強調(diào)把握辦案規(guī)律，圍繞違法構(gòu)成組織夯實證據(jù)，嚴格追究法律責(zé)任，確保辦案質(zhì)量。

會議要求辦案單位在辦好案件的同時，要重視發(fā)揮稽查辦案的綜合效應(yīng)，注重積累案件素材，梳理案件特點，總結(jié)辦案經(jīng)驗，為下一步開展案件宣傳工作，引導(dǎo)市場輿論，警示投資者識別和防范違法行為夯實工作基礎(chǔ)、創(chuàng)造有利條件。通過案件調(diào)度推進、督導(dǎo)重點案件的查辦，是稽查辦案工作立足于防范金融風(fēng)險、整治市場亂象的總體工作要求，統(tǒng)籌調(diào)度全系統(tǒng)稽查力量，集中解決執(zhí)法難題，加快推進案件辦理的專門工作嘗試。根據(jù)辦案工作的實際需要，這項工作將會積極有序地安排進行。

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