深交所建立會員現(xiàn)場檢查常態(tài)化機制

今年5月，深交所聯(lián)合相關(guān)證監(jiān)局啟動了對7家會員客戶交易行為管理和投資者適當(dāng)性管理的專項現(xiàn)場檢查。這是自去年以來深交所第二次開展會員專項現(xiàn)場檢查，標(biāo)志著深交所建立常態(tài)化的會員現(xiàn)場檢查工作機制，在加速推進完善“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式方面邁出了更加堅實的一步。

建立會員現(xiàn)場檢查常態(tài)化工作機制，是深交所貫徹落實中國證監(jiān)會決策部署，強化依法全面從嚴監(jiān)管的重要舉措，也是全面落實新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》相關(guān)要求，切實扛起一線監(jiān)管職責(zé)，推動會員充分發(fā)揮證券市場“守門人”作用的有力抓手，對于筑牢交易風(fēng)險防控第一道防線，推進“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地，推動會員歸位盡責(zé)具有重要意義。

深交所相關(guān)負責(zé)人表示，常態(tài)化的現(xiàn)場檢查堅持問題導(dǎo)向，每年定期針對客戶異常交易行為頻繁、管理效果不佳的會員進行，今年下半年還將開展一次。本次檢查在內(nèi)容上，重點針對2017年現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題與薄弱環(huán)節(jié)，并對會員落實投資者適當(dāng)性管理新規(guī)情況進行抽查，做到查深、查細、查透;在目標(biāo)上，堅持以檢強規(guī)、以檢促改，增強交易所自律監(jiān)管規(guī)則威懾力，推動會員對存在的問題追根溯源、改進完善，提升會員客戶管理的自覺意識和能力水平。同時，通過檢查還向會員宣講最新監(jiān)管思路及要求，加深會員特別是一線工作人員對監(jiān)管制度的理解認識，為后續(xù)相關(guān)規(guī)則發(fā)布實施夯實基礎(chǔ)。

本次現(xiàn)場檢查結(jié)束后，深交所將向相關(guān)會員反饋意見，要求其提交具體整改計劃，并對存在問題的會員采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，督促其切實整改、規(guī)范運作。深交所還將通過舉辦專題培訓(xùn)、召開專題會議、走訪調(diào)研等多種方式，向廣大會員通報檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題及薄弱環(huán)節(jié)，引導(dǎo)會員對照自查、整改完善，不斷提高全行業(yè)客戶管理水平。

深交所相關(guān)負責(zé)人表示，近年來，深交所認真落實中國證監(jiān)會關(guān)于建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式要求，積極履行一線監(jiān)管職責(zé)，補齊制度短板，創(chuàng)新監(jiān)管手段，建立健全規(guī)范化、制度化、常態(tài)化的現(xiàn)場檢查機制，持續(xù)強化對會員履職的監(jiān)督問責(zé)，取得了階段性成效。交易所監(jiān)管工作正逐步得到會員的理解、認同和支持，會員配合監(jiān)管、主動接受監(jiān)管的意識持續(xù)增強，會員與交易所共同維護市場交易秩序的積極態(tài)勢已經(jīng)形成。

下一步，深交所將以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，深化金融體制改革，完善監(jiān)管規(guī)則制度體系，強化日常監(jiān)督檢查，推進“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式落地，組織引導(dǎo)會員進一步統(tǒng)一思想、凝聚共識，共同擔(dān)負起資本市場風(fēng)險防范的使命和責(zé)任，堅決打好防范化解風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，促進多層次資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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