2017年證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法情況綜述

為深入貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，2017年，證監(jiān)會(huì)緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，不斷強(qiáng)化稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。從證監(jiān)會(huì)2017年監(jiān)管執(zhí)法情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，無(wú)論是體現(xiàn)日常監(jiān)管力度的行政監(jiān)管措施數(shù)量，還是體現(xiàn)稽查執(zhí)法態(tài)勢(shì)的立案調(diào)查、行政處罰數(shù)量，都有大幅度的增長(zhǎng)。2017年，證監(jiān)會(huì)全年共采取行政監(jiān)管措施1269件，新增立案調(diào)查312起，作出行政處罰237件，針對(duì)44人作出市場(chǎng)禁入25件，監(jiān)管執(zhí)法工作取得良好效果。

一、行政監(jiān)管措施數(shù)量大幅增長(zhǎng)，日常監(jiān)管力度日益增強(qiáng)

行政監(jiān)管措施具有快速反應(yīng)、及時(shí)矯正違法違規(guī)行為的特點(diǎn)，是日常監(jiān)管的重要手段，在日常監(jiān)管中發(fā)揮了重要作用。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)在依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念下，著力強(qiáng)化日常監(jiān)管，行政監(jiān)管措施數(shù)量呈逐年遞增趨勢(shì)，2015年、2016年行政監(jiān)管措施數(shù)量分別較上一年度增長(zhǎng)了47%、51%，2017年較上一年度又有大幅提升，全年共采取行政監(jiān)管措施1269件，較上一年度增長(zhǎng)了30%，漲幅明顯。其中，對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管力度明顯加大，共有817家機(jī)構(gòu)被我會(huì)采取過行政監(jiān)管措施，包括上市公司158家，占比19%;非上市公眾公司91家，占比11%;證券公司70家，占比9%;期貨公司50家，占比6%;基金管理公司28家，占比3%;私募基金管理人156家，占比19%;會(huì)計(jì)師事務(wù)所22家，律師事務(wù)所10家，合計(jì)占比4%。

日常監(jiān)管力度總體加大的同時(shí)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管力度也在逐步加大，涉及中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施使用頻次明顯增多。如2014-2016年間僅針對(duì)13個(gè)市場(chǎng)主體(機(jī)構(gòu))采取過“限制證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)”類監(jiān)管措施，而2017年針對(duì)24個(gè)市場(chǎng)主體(機(jī)構(gòu))采取了該類監(jiān)管措施;又如2014-2016年間均未使用過“責(zé)令更換董監(jiān)高或限制其權(quán)利”類監(jiān)管措施，而2017年針對(duì)2個(gè)市場(chǎng)主體采取了該類監(jiān)管措施。2017年強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下，行政監(jiān)管措施實(shí)施力度加強(qiáng)，尤其對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的力度有極大提升。

二、立案調(diào)查數(shù)量維持高位，稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)常態(tài)化

2017年，證監(jiān)會(huì)緊扣風(fēng)險(xiǎn)防范和穩(wěn)定發(fā)展，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)關(guān)切問題，依法嚴(yán)肅查處了一批大案要案。全年新增立案調(diào)查312起，與2016年相比數(shù)量進(jìn)一步上升。近年來(lái)，稽查執(zhí)法保持高壓態(tài)勢(shì)，年度新增立案調(diào)查數(shù)量總體保持高位，2014-2016年分別新增立案調(diào)查205起、345起、302起，繼2016年小幅下降，2017年新增立案調(diào)查數(shù)量進(jìn)一步增長(zhǎng)。

對(duì)于傳統(tǒng)違法案件，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。全年虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等三大類傳統(tǒng)違法案件合計(jì)立案203件，占全部立案案件的65%。與近年來(lái)對(duì)傳統(tǒng)違法案件的打擊力度保持一致，2015年、2016年這三大類傳統(tǒng)違法案件立案數(shù)量占比分別為64%、63%。

在嚴(yán)厲打擊傳統(tǒng)違法案件的同時(shí)，對(duì)新三板、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)等領(lǐng)域出現(xiàn)的亂象，也加大了打擊力度。2017年，對(duì)新三板領(lǐng)域立案19件，同比增長(zhǎng)14%。同時(shí)，針對(duì)部分中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)操守問題，堅(jiān)持加大打擊力度，全年針對(duì)中介機(jī)構(gòu)新增立案15件。

此外，為配合立案調(diào)查工作，依法對(duì)當(dāng)事人涉嫌轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)及時(shí)采取凍結(jié)措施，全年制發(fā)凍結(jié)決定書10份，累計(jì)凍結(jié)涉案資金1.55億元。此外，全年累計(jì)對(duì)491名涉案人員申請(qǐng)采取限制出境措施，與公安部門協(xié)同執(zhí)法工作態(tài)勢(shì)進(jìn)一步鞏固。

三、行政處罰數(shù)量進(jìn)一步增長(zhǎng)，從嚴(yán)打擊違法行為成效顯著

2017年，證監(jiān)會(huì)面對(duì)市場(chǎng)亂象重拳出擊，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)。全年共作出行政處罰決定237件，與2016年相比增加了7%，與2015年相比增加了37%;作出市場(chǎng)禁入決定25件，與2016年相比增加了25%，與2015年相比增加了127%。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)一直牢記使命，切實(shí)肩負(fù)起法律賦予的職責(zé)，不斷加大監(jiān)管執(zhí)法力度。行政處罰決定數(shù)量呈不斷上升趨勢(shì)，2015年、2016年行政處罰總量分別較上一年度增長(zhǎng)了8%、28%。同時(shí)，2017年被采取市場(chǎng)禁入的主體44人，與2014年、2015年、2016年相比分別增加了42%、120%、16%，是近年來(lái)禁入人數(shù)最多的一年。

從案件類型上看，2017年證監(jiān)會(huì)對(duì)信息披露違法類、內(nèi)幕交易類案件仍保持嚴(yán)厲打擊力度，兩類案件占行政處罰決定總量比例為59%。這與一直以來(lái)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管趨勢(shì)相同，2014-2016年，兩類案件在全部行政處罰案件中的占比分別為69%、69%、56%。

在此基礎(chǔ)上，其他類型案件打擊力度也有所增強(qiáng)。如私募機(jī)構(gòu)違法案件行政處罰進(jìn)一步增多。2016年針對(duì)私募機(jī)構(gòu)違法案件作出6件行政處罰。這是證監(jiān)會(huì)第一年針對(duì)該類案件作出行政處罰，此前該類案件多由派出機(jī)構(gòu)以行政監(jiān)管措施方式處理。2017年證監(jiān)會(huì)針對(duì)該類型案件作出行政處罰10件，較2016年增長(zhǎng)了67%。

同時(shí)，2017年證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大了針對(duì)證券公司、期貨公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等)違法違規(guī)行為的處罰力度。從近年針對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的行政處罰情況看，2014-2017年，證監(jiān)會(huì)針對(duì)中介機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定數(shù)量分別為5件、2件、16件、19件。自2016年開始，證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)上述機(jī)構(gòu)的處罰力度，2017年處罰力度進(jìn)一步強(qiáng)化，針對(duì)上述機(jī)構(gòu)作出行政處罰較2016年又增加了19%。

此外，信息披露案件中，2017年對(duì)新三板掛牌公司信息披露違法的處罰力度進(jìn)一步強(qiáng)化。2017年證監(jiān)會(huì)針對(duì)新三板掛牌公司信息披露違法行為作出行政處罰7件，相較2016年增加了75%。

行政處罰決定數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，行政處罰罰沒款涉及金額也有大幅增長(zhǎng)。2017年證監(jiān)會(huì)全年行政處罰罰沒款涉及75.66億元，較2016年(42.01億元)增長(zhǎng)了80%，漲幅較大。而2017年行政處罰決定數(shù)量?jī)H比2016年增加了7%。這一方面與案件涉案金額有直接關(guān)系，2017年行政處罰案件“大案”較多;另一方面也凸顯行政處罰力度進(jìn)一步加大。

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