關(guān)于舉辦黑龍江轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦黑龍江轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為幫助轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升合規(guī)管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,提升綜合金融服務(wù)能力,中國證券業(yè)協(xié)會與黑龍江省證券業(yè)協(xié)會定于2018年5月18日聯(lián)合舉辦“黑龍江轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對象
轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)合規(guī)風(fēng)控體系介紹及管理目標(biāo);
(二)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)控問題;
(三)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的解讀;
(四)客戶適當(dāng)性管理各項(xiàng)工作;
(五)客戶交易行為管理各項(xiàng)工作;
(六)反洗錢各項(xiàng)工作;
(七)信息隔離墻制度及防范利益沖突的各項(xiàng)工作;
(八)證券分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理問題案例分享。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)高級老師、華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營中心合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時間和地點(diǎn)
(一)時間:2018年5月18日上午8:30-12:30;
(二)地點(diǎn):黑龍江省哈爾濱市巴黎四季酒店宴會廳四樓(哈爾濱市道里區(qū)群力第五大道與麗江路交口)。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí)。
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、報名方式
具體報名事宜請咨詢黑龍江省證券業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人: 孔老師
聯(lián)系電話:0451-82357041
中國證券業(yè)協(xié)會
黑龍江省證券業(yè)協(xié)會
2018年5月7日
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