證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰
近日,證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗超比例持股未披露案,2宗操縱市場案,2宗內(nèi)幕交易案。
1宗超比例持股未披露案中, 2014年9月至2015年6月期間,廣州安州投資管理有限公司(簡稱廣州安州)管理和控制的29個產(chǎn)品,涉及32個證券賬戶,在持有“京山輕機”“經(jīng)緯紡機”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4只股票分別達到上市公司總股本的5%時,廣州安州均未按規(guī)定履行報告、通知及公告義務(wù)。廣州安州的上述行為違反了《證券法》第86條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,我會決定對廣州安州給予警告,并對其超比例持有上述4只股票未依法披露的行為合計處以120萬元罰款;對直接負責(zé)的主管人員王福亮給予警告,合計處以40萬元罰款。
2宗操縱市場案中,一是2016年6月3日至8月4日期間,劉文金實際控制“長安基金——光大銀行——劉文金”等賬戶,集中資金優(yōu)勢,通過大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6只股票,影響股票交易價格和交易量,并于次日賣出,獲利約772萬元。劉文金的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會決定沒收劉文金違法所得約772萬元,并處以約2,316萬元罰款。二是福建衛(wèi)東環(huán)保股份有限公司(簡稱衛(wèi)東環(huán)保)控股股東為福建衛(wèi)東投資集團有限公司(簡稱衛(wèi)東集團),實際控制人為邱一希。2015年12月1日至2016年3月31日,衛(wèi)東集團由總經(jīng)濟師卞友蘇(邱一希的配偶)使用包括衛(wèi)東集團、邱一希控制的福建衛(wèi)東新能源股份有限公司證券賬戶在內(nèi)的17個證券賬戶,利用持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,通過連續(xù)大量買賣、盤中拉抬、尾市拉抬等方式影響“衛(wèi)東環(huán)保”交易價量。衛(wèi)東集團的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會決定對衛(wèi)東集團處以100萬元罰款;對直接負責(zé)的主管人員卞友蘇給予警告,并處以30萬元罰款;對其他直接責(zé)任人員邱一希給予警告,并處以15萬元罰款。
2宗內(nèi)幕交易案中,一是王某富系浙江海翔藥業(yè)股份有限公司(簡稱海翔藥業(yè))2014年12月5日至2015年1月21日期間股權(quán)激勵計劃和2014年12月31日至2015年1月21日期間總經(jīng)理變更事項相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),潘園根與王某富在存在多次通話,潘園根控制使用本人及其配偶賬戶合計買入“海翔藥業(yè)”537,448股,獲利約270萬元。潘園根的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會決定沒收潘園根違法所得約270萬元,并處以約540萬元罰款。二是趙某光、趙某、武某祥系赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(簡稱赤峰黃金)向王某勝等人支付現(xiàn)金購買其持有的威海怡和專用設(shè)備制造股份有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。李曉輝與趙某光關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),李曉輝與趙某光存在通訊聯(lián)絡(luò),李曉輝控制使用“司某”賬戶買入“赤峰黃金”,獲利約67萬元;王守武與趙某光關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王守武與趙某光、武某祥存在通訊聯(lián)絡(luò),王守武控制使用本人賬戶及“吳某菲”“張某永”賬戶買入“赤峰黃金”,獲利約60萬元;王愛英系趙某配偶,關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王愛英控制使用本人賬戶買入“赤峰黃金”,獲利約49萬元。李曉輝、王守武、王愛英的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會決定沒收李曉輝違法所得約67萬元,并處以約200萬元罰款;沒收王守武違法所得約60萬元,并處以約181萬元罰款;沒收王愛英違法所得約49萬元,并處以約146萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將繼續(xù)加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度,切實維護市場秩序,促進多層次資本市場健康發(fā)展。
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