證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》

為落實黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準入，擴大服務(wù)業(yè)對外開放”的決策部署和《國務(wù)院關(guān)于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕5號)、《國務(wù)院關(guān)于促進外資增長若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕39號)有關(guān)要求，進一步擴大證券業(yè)對外開放，促進高質(zhì)量資本市場建設(shè)，經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》(以下簡稱《外資辦法》)。

按照有關(guān)立法程序的要求，自2018年3月9日開始，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《外資辦法》向社會公開征求意見。共收到來自11家單位(國內(nèi)外金融機構(gòu)5家、行業(yè)組織3家、政府機構(gòu)2家、律師事務(wù)所1家)、5名個人的52條反饋意見。總體看來，各方均建議盡快出臺《外資辦法》，讓對外開放政策落地，引入境外機構(gòu)先進經(jīng)驗，引入專業(yè)能力，引入良性競爭，提升服務(wù)水平，推動證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。同時，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應(yīng)修改完善《外資辦法》。

《外資辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個方面：

一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致;體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配。

三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應(yīng)當符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排”。

四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構(gòu)，且具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

五是明確境內(nèi)股東的實際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

《外資辦法》出臺后，我會相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南，符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務(wù)指南的要求，依法報送合資證券公司的設(shè)立等申請。

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