2017年證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰情況綜述

2017年，中國證監(jiān)會(huì)深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國金融工作會(huì)議部署，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，進(jìn)一步優(yōu)化全系統(tǒng)執(zhí)法資源、強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法理念，依法全面從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為，勇于擔(dān)當(dāng)，敢于亮劍，鐵腕執(zhí)法，整飭亂象，不斷凝聚執(zhí)法合力，全系統(tǒng)執(zhí)法效能有了進(jìn)一步提升。派出機(jī)構(gòu)全年作出行政處罰決定123件，同比增長44%，占同期全系統(tǒng)行政處罰數(shù)量近40%，罰沒款金額2.06億元，同比增長57%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額創(chuàng)歷史新高，有力強(qiáng)化了轄區(qū)監(jiān)管權(quán)威性和威懾力。

從2017年處罰案件的地域分布看，華東地區(qū)9家派出機(jī)構(gòu)處罰37件，華南地區(qū)4家派出機(jī)構(gòu)處罰25件，華北地區(qū)5家派出機(jī)構(gòu)處罰19件，西南地區(qū)5家派出機(jī)構(gòu)處罰15件，西北地區(qū)5家派出機(jī)構(gòu)處罰11件，東北、華中地區(qū)分別為4家派出機(jī)構(gòu)處罰8件，派出機(jī)構(gòu)處罰案件數(shù)量與各轄區(qū)市場(chǎng)規(guī)模、執(zhí)法能力相適應(yīng)，證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)行政處罰一盤棋的格局初步形成。

2017年，派出機(jī)構(gòu)通過日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的密切配合，實(shí)現(xiàn)了對(duì)違法行為從線索發(fā)現(xiàn)到立案處罰的快速反應(yīng)和無縫鏈接，嚴(yán)懲了一批社會(huì)呼聲高、市場(chǎng)較為關(guān)切的類型化案件。一是集中處理一批私募基金違法行為。在私募基金快速發(fā)展過程中，一些私募基金管理人急功近利、無視規(guī)則，屢屢跨越法律禁止之紅線。針對(duì)私募基金不規(guī)范行為，深圳證監(jiān)局、湖北證監(jiān)局、青島證監(jiān)局等派出機(jī)構(gòu)對(duì)9家私募基金管理人未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金、向投資者承諾保本或最低收益、向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品等違法行為進(jìn)行處罰，劍指私募基金亂象，引導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。二是堅(jiān)決打擊大股東違法減持行為。大股東違法減持是A股市場(chǎng)之大害，歷來為廣大投資者深惡痛絕。為避免大股東“抽血走人”、踩踏中小投資者，江蘇證監(jiān)局、吉林證監(jiān)局、新疆證監(jiān)局等派出機(jī)構(gòu)對(duì)27起上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及大股東違法減持類案件作出處罰，約束上市公司內(nèi)部人合法依規(guī)買賣股票，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。三是嚴(yán)懲從業(yè)人員炒股行為。禁止從業(yè)人員交易股票是預(yù)防從業(yè)人員“近水樓臺(tái)”、“監(jiān)守自盜”的有效抓手。上海證監(jiān)局在楊泰華從業(yè)人員違法買賣股票案中，對(duì)當(dāng)事人開出5,700萬元的“大額罰單”，創(chuàng)派出機(jī)構(gòu)單個(gè)案件罰沒款金額之最，有效震懾利益輸送。

過去一年，派出機(jī)構(gòu)不懼壓力、迎難而上，積極研究新情況、解決新問題、探索新辦法，敢于用足用好法律空間，對(duì)證券市場(chǎng)中各類違法交易行為始終保持高壓態(tài)勢(shì)，處罰了一批具有典型意義的案件。在傅哲寬、林芳荔內(nèi)幕交易“恒泰艾普”案、閆華、鄭宏內(nèi)幕交易“*ST新材”案中，北京證監(jiān)局認(rèn)定非法獲取內(nèi)幕信息的人與他人共同從事內(nèi)幕交易，破解了內(nèi)幕信息傳遞鏈條上的難題。在陳海峰內(nèi)幕交易“喜臨門”案、徐駿內(nèi)幕交易“海亮股份”案中，浙江證監(jiān)局通過“密切關(guān)系人”鎖定信息來源，有效地打擊在親屬間傳遞內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為。在林安內(nèi)幕交易“博匯紙業(yè)”案中，山東證監(jiān)局在一攬子內(nèi)幕信息的認(rèn)定上作出有益探索。在徐再聰操縱“航天工程”等股票案，阮克榮操縱“益民集團(tuán)”等股票案中，廣東證監(jiān)局和安徽證監(jiān)局各自在充分論證、釋明法理的基礎(chǔ)上，適用兜底條款，有力打擊了新型操縱市場(chǎng)行為。在陳廣潮等操縱“蓉勝超微”案中，廣東證監(jiān)局首開先河，運(yùn)用相互印證的間接證據(jù)認(rèn)定合謀操縱，為嚴(yán)懲聯(lián)合操縱市場(chǎng)的惡劣行為作出示范。派出機(jī)構(gòu)積極執(zhí)法、敢于擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管理念，對(duì)市場(chǎng)亂象抓早抓小，為規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。

在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一指導(dǎo)下，派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作蹄疾步穩(wěn)，開拓向前，處罰的案件經(jīng)受住了司法審查的檢驗(yàn)，2017年，派出機(jī)構(gòu)被訴案件5件，其中，我會(huì)勝訴3件，法院駁回原告起訴1件，原告主動(dòng)撤訴1件。派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作已經(jīng)具備“接得起”、“罰得出”、“立得住”的實(shí)力。

一年以來，證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)通過對(duì)派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法工作監(jiān)督指導(dǎo)，制定統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布疑難問題問答指引，開展全系統(tǒng)執(zhí)法培訓(xùn)等形式，不斷加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障全系統(tǒng)處罰案件審理質(zhì)量統(tǒng)一、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、處罰力度統(tǒng)一，進(jìn)一步提升全系統(tǒng)行政處罰工作的一致性、協(xié)調(diào)性，全系統(tǒng)行政處罰案件質(zhì)效齊升，處罰力度不斷加大，牢固樹立證監(jiān)會(huì)執(zhí)法的權(quán)威性和公信力，切實(shí)踐行黨中央關(guān)于依法治國、依法行政的部署要求。

2018年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，不忘初心，牢記使命，緊緊圍繞全面推進(jìn)依法治國的總目標(biāo)，扎實(shí)推進(jìn)依法行政和法治政府建設(shè)，公正執(zhí)法、廉潔執(zhí)法、從嚴(yán)執(zhí)法、高效執(zhí)法，進(jìn)一步整合全系統(tǒng)行政處罰資源、提升行政處罰效能，不斷強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)懲資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)生態(tài)，為資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航!

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