深交所會員大會審議《章程》修訂草案

深交所2018年度會員大會正在以非現(xiàn)場形式召開,審議《深圳證券交易所章程(2018年修訂草案)》(下稱《章程》修訂草案)是其中一項重要議程。章程的修訂出于什么考慮?修訂了哪些主要內(nèi)容?對此,深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人日前向上證報記者一一進(jìn)行了詳細(xì)解答。

章程是證券交易所組織運(yùn)行的基礎(chǔ)性、綱領(lǐng)性文件。據(jù)介紹,這是深交所在黨的十九大勝利召開后首次修訂章程,也是《證券交易所管理辦法》(下稱《管理辦法》)修訂施行后首次修訂章程,對于深化依法治市實踐,引導(dǎo)廣大會員深入貫徹落實黨的十九大精神,推動交易所在新的歷史起點切實發(fā)揮一線監(jiān)管職能,扎實推進(jìn)資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展各項工作具有重要意義。

據(jù)介紹,《章程》修訂草案以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹了黨的十九大、十九屆三中全會、中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議精神和中國證監(jiān)會黨委決策部署,認(rèn)真落實了修訂后的《管理辦法》新要求,修訂內(nèi)容主要包括以下四部分內(nèi)容:

一是完善全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)規(guī)定?！墩鲁獭沸抻啿莅高M(jìn)一步明確黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用,依照規(guī)定討論和決定重大事項,保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策得到全面貫徹落實;明確堅持黨對重大工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),對于重大決策、重要人事任免、重大項目安排以及大額資金運(yùn)作等事項,在提交理事會審議前須經(jīng)黨委會審議通過。

二是強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管職能?！墩鲁獭沸抻啿莅高M(jìn)一步拓展了交易所的職能范圍,增加交易所決定證券暫停、恢復(fù)和重新上市,提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù),對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管,開展投資者保護(hù)等職能,并將債券發(fā)行人等主體納入監(jiān)管范圍;同時也進(jìn)一步豐富了交易所一線監(jiān)管手段,比如明確“懲罰性違約金”作為紀(jì)律處分,新增“出具監(jiān)管建議函”的監(jiān)管手段等;還完善了會員客戶交易行為管理職責(zé),強(qiáng)化交易所風(fēng)險防控職責(zé)。

三是優(yōu)化交易所治理結(jié)構(gòu)。《章程》修訂草案進(jìn)一步完善理事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會的職權(quán),修改了理事長、副理事長和監(jiān)事長提名相關(guān)規(guī)定,并明確理事會、監(jiān)事會決議向中國證監(jiān)會報告的制度。

四是完善相關(guān)程序規(guī)定?！墩鲁獭沸抻啿莅感略隽讼嚓P(guān)市場主體可以申請聽證和復(fù)核的規(guī)定,以期充分保護(hù)市場主體合法權(quán)益。同時,修訂草案完善了會員大會的表決方式,為建立會員大會常態(tài)化召開機(jī)制創(chuàng)造條件,并進(jìn)一步明確交易所對市場交易相關(guān)信息的專屬權(quán)利,以強(qiáng)化對交易所合法權(quán)益的保護(hù)。

前述深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,下一步,深交所將深入貫徹全面依法治市、依法治所的要求,在完成本次《章程》修訂草案及證券上市協(xié)議修訂的基礎(chǔ)上,繼續(xù)扎實推進(jìn)《管理辦法》相關(guān)內(nèi)容的落地,修訂《股票上市規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《會員管理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則,完善《業(yè)務(wù)規(guī)則制定辦法》《會議工作規(guī)則》等交易所內(nèi)部工作制度,多措并舉,切實完善交易所組織運(yùn)行和一線監(jiān)管的規(guī)則制度基礎(chǔ),為健全資本市場法治添磚加瓦,為新時代建設(shè)世界一流的證券交易所和具有國際競爭力的資本市場保駕護(hù)航。

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