《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》債券市場(chǎng)試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(11-20)

單項(xiàng)選擇題

11、下列不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。

A、評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》

B、評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

C、根據(jù)需要，評(píng)估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)

D、評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案

正確答案： C

【老師解析】選項(xiàng)A、B、D屬于前期準(zhǔn)備階段，選項(xiàng)C屬于信息收集階段。

12、下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是()。

A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B、歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

C、歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D、外國(guó)債券由，一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

正確答案： B

【老師解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷，故

13、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。

A、流通國(guó)債與非流通國(guó)債

B、實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

C、短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

D、實(shí)物債券與貨幣債券

正確答案： B

【老師解析】依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

14、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于債券()。

A、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

C、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

D、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

正確答案： A

【老師解析】一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。

15、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A、零息債券、附息債券和息票累積債券

B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、國(guó)債和地方債券

正確答案： C

【老師解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

16、下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

B、時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

C、價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

D、客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

正確答案： C

【老師解析】時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

17、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是()。

A、國(guó)際債券

B、亞洲債券

C、外國(guó)債券

D、歐洲債券

正確答案： A

【老師解析】國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

18、下列選項(xiàng)中，最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券的是()。

A、國(guó)際貨幣基金組織

B、國(guó)際金融公司

C、聯(lián)合國(guó)

D、世界貿(mào)易組織

正確答案： B

【老師解析】2005年10月9日，國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行這兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國(guó)的外國(guó)債券或熊貓債券市場(chǎng)便由此誕生。

19、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

A、發(fā)行主體和償債主體一致

B、適用的法規(guī)相似

C、發(fā)行要素相似

D、所換股份的來(lái)源一致

正確答案： C

【老師解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

20、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是()。

A、地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

正確答案： D

【老師解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。

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