證監(jiān)會發(fā)布2017年IPO保薦機構(gòu)情況

2017年,證監(jiān)會發(fā)行審核委員會共審核466個IPO項目,審核通過380家,否決86家。其中被否決項目數(shù)量排名前10位的保薦機構(gòu)分別是:國金證券(8家)、廣發(fā)證券(6家)、申萬宏源(5家)、招商證券(5家)、海通證券(5家)、光大證券(4家)、中德證券(4家)、興業(yè)證券(4家)、安信證券(4家)、中信證券(4家)。

2017年,未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)反饋意見的IPO項目共94個。其中超期項目在3家以上的保薦機構(gòu)分別是:中信證券(10家)、海通證券(6家)、招商證券(6家)、廣發(fā)證券(5家)、國信證券(5家)、華泰聯(lián)合(5家)、興業(yè)證券(4家)、中信建投(4家)、安信證券(3家)、東興證券(3家)、光大證券(3家)、中德證券(3家)、中泰證券(3家)、中金公司(3家)。

2017年,共有146個IPO項目申請撤回,其中,召開初審會議后又申請撤回的項目有43個;在現(xiàn)場檢查計劃公布后、具體實施之前,撤回的項目有11個;在現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)問題后撤回的項目有16個。

保薦機構(gòu)是企業(yè)發(fā)行上市的第一道關(guān)口,是資本市場“看門人”,負有法定的核查把關(guān)責(zé)任。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持誠實守信、勤勉盡責(zé),進一步提高保薦工作質(zhì)量,慎重選擇和推薦企業(yè),嚴格篩選把關(guān);深入進行盡職調(diào)查,充分揭示企業(yè)風(fēng)險,確保輔導(dǎo)工作不走過場,杜絕只薦不保,切實提高申報材料質(zhì)量,為資本市場健康發(fā)展盡到應(yīng)有責(zé)任,更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。下一步,我會將結(jié)合審核和日常監(jiān)管情況,有針對地加大對保薦機構(gòu)監(jiān)管力度,發(fā)現(xiàn)問題,堅決處理,嚴格問責(zé)。

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