證監(jiān)會就《外商投資證券公司管理辦法》公開征求意見

為落實黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準(zhǔn)入,擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外開放”的決策部署和《國務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕5號)、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)外資增長若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕39號)有關(guān)要求,兌現(xiàn)中美元首會晤我國關(guān)于證券業(yè)對外開放的承諾,進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對外開放,促進(jìn)高質(zhì)量資本市場建設(shè),證監(jiān)會修訂《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》,擬以《外商投資證券公司管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)重新發(fā)布,現(xiàn)向社會公開征求意見。

《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面:一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致;體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控,將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況,依法有序申請證券業(yè)務(wù),初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配。三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“不超過我國證券業(yè)對外開放所作的承諾”。四是放寬單個境外投資者持有上市證券公司股份的比例限制。要求“通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購方式,單個境外投資者持有,或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過30%”。五是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構(gòu),且具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績,近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列,近3年長期信用均保持在高水平。六是明確境內(nèi)股東的實際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

歡迎社會各界對《辦法》提出寶貴意見,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況,對《辦法》作進(jìn)一步修改并履行程序后盡快發(fā)布實施,依法受理合資證券公司的設(shè)立申請。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！