大力推進監(jiān)管科技應用 提高資本市場監(jiān)管能力

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　　全國政協(xié)委員、證監(jiān)會信息中心主任張野接受證券時報專訪時表示,監(jiān)管科技應用已經(jīng)成為全球各國監(jiān)管機構(gòu)的共識,也是證監(jiān)會多年來堅持的工作理念。

　　證券時報記者:本次兩會有哪些提案準備?關(guān)注的內(nèi)容有哪些?

　　張野:我的提案有兩個:一個是建議進一步完善投資咨詢機構(gòu)的管理條例,以適應多年來市場發(fā)展的實際情況;另一個是希望在《證券法》里加入關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)容,對互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)涵和原則性要求做出相應的說明。

　　另外,手機數(shù)據(jù)安全也是我非常關(guān)注的一個方面。當前手機APP都會采集手機的IMEI碼(國際移動設備身份碼)、地理信息等數(shù)據(jù),因此如何確保這些數(shù)據(jù)的安全是一個很大的問題。有關(guān)部門應該對可能涉及到個人隱私的部分進行明確的、標準化的規(guī)定,并要求數(shù)據(jù)采集商做出安全承諾。

　　證券時報記者:證監(jiān)會如何利用信息化手段進行資本市場監(jiān)管?

　　張野:從2014年開始,證監(jiān)會開始建設中央監(jiān)管信息平臺。這個平臺整合了證監(jiān)會各個方面的監(jiān)管應用系統(tǒng),包含了20多個子系統(tǒng),通過數(shù)據(jù)共享和流程互通,更好地提高了監(jiān)管針對性。一年前,證監(jiān)會又開始研究資本市場的大數(shù)據(jù)監(jiān)管,也可以稱之為監(jiān)管科技3.0,即利用現(xiàn)代信息科學技術(shù)提升監(jiān)管部門的工作效率和監(jiān)管力度,監(jiān)管科技應用已經(jīng)成為全球各國監(jiān)管機構(gòu)的共識,也是證監(jiān)會多年來堅持的工作理念。監(jiān)管科技3.0是在傳統(tǒng)信息技術(shù)之上充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等先進技術(shù)手段,對傳統(tǒng)技術(shù)手段的升級和完善,因此無論是從技術(shù)上還是理念上都需要進行深層次的轉(zhuǎn)變。證監(jiān)會花了很長時間對這個領(lǐng)域進行了調(diào)研,認真研究了全球范圍內(nèi)監(jiān)管科技的應用情況,在此基礎(chǔ)上制定了我國資本市場監(jiān)管科技3.0的總體實施方案。在監(jiān)管科技3.0的工作中,將充分發(fā)揮交易所的技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢。劉士余主席對這項工作非常重視,重點工作親自督辦,希望在一兩年內(nèi)能夠在監(jiān)管科技運用方面走出一條新路,達到新的水平。

　　證券時報記者:監(jiān)管科技在資本市場一線監(jiān)管方面有哪些運用?

　　張野:證監(jiān)會的中央監(jiān)管信息平臺與各交易所的監(jiān)察監(jiān)管系統(tǒng)構(gòu)成了統(tǒng)一的整體。滬深交易所在內(nèi)幕交易、市場操縱、信息披露等方面已經(jīng)建成了強大的監(jiān)察系統(tǒng),因此可以將交易所監(jiān)察系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與證監(jiān)會的數(shù)據(jù)進行充分整合,從不同角度、不同顆粒度對數(shù)據(jù)進行處理和分析,從而可以更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索。比如交易所發(fā)現(xiàn)某個上市公司信息披露出現(xiàn)了異常,就可以將異常情況通過中央監(jiān)管信息平臺傳送給轄區(qū)的證監(jiān)局,證監(jiān)局核查后再反饋給交易所,通過數(shù)據(jù)流動形成完整的監(jiān)管鏈條。如果再加上人工智能的分析,就可以大幅提高監(jiān)管力度。

　　證券時報記者:監(jiān)管科技的應用有哪些困難?

　　張野:大數(shù)據(jù)+人工智能到目前為止可以說還是個藝術(shù)性的工作,還達不到工程性的標準。大家都很看好大數(shù)據(jù)和人工智能的前景,但如何具體取得實際效果,還需要有一個工程方法意義上的突破,指導大家按照一個有效的方法去做,就可以看到想要得到的結(jié)果。這個層面如果不能突破,就只能停留在暢想層面上了。

　　證券時報記者:如何看待區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展?

　　張野:區(qū)塊鏈有非常突出的特點,無論是技術(shù)理念還是技術(shù)手段都值得高度關(guān)注。但還有一些問題需要進一步澄清。首先從技術(shù)角度上看,區(qū)塊鏈的絕對去中心化是不成立的,因為區(qū)塊鏈本身就是個軟件,而軟件一定是中心化開發(fā)出來的。再比如,區(qū)塊鏈上一個必不可少的部分是身份認證,而身份認證的技術(shù)是PKI(公鑰基礎(chǔ)設施),這個技術(shù)也是中心化的。所以,如何在中心化的架構(gòu)基礎(chǔ)上搭建一個去中心化的體系,需要進一步研究。另外,區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展到現(xiàn)在,有一個根本性問題還沒有解決:為什么要去中心化?不可否認,有些應用場景是需要去中心化的,但是否所有的場景都要去中心化,這是需要仔細思考的。我還是比較認可周鴻祎說的那句話——到現(xiàn)在大家還沒找到比較適合應用區(qū)塊鏈的場景。因此,對待區(qū)塊鏈的發(fā)展既不要一哄而上,也不能把它看得一無是處,還是要順其自然、遵循自然科學的發(fā)展規(guī)律。

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