證監(jiān)會(huì)2017年稽查執(zhí)法工作情況通報(bào)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)2017年稽查執(zhí)法工作情況通報(bào)》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　2017年,證監(jiān)會(huì)深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神和全國(guó)金融工作會(huì)議精神,自覺(jué)用習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推進(jìn)工作,進(jìn)一步強(qiáng)化“四個(gè)意識(shí)”,堅(jiān)定“四個(gè)自信”,堅(jiān)決落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的各項(xiàng)決策部署,按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針,緊扣風(fēng)險(xiǎn)防范和穩(wěn)定發(fā)展,聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)關(guān)切,嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng),全面提升稽查執(zhí)法綜合效能,確保市場(chǎng)運(yùn)行有序,投資者權(quán)益得到有效保護(hù),資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能得到充分發(fā)揮。

　　一、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī),落實(shí)整治市場(chǎng)亂象新定位

　　案件查辦取得顯著成效。2017年,證監(jiān)會(huì)從維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的全局出發(fā),立足于防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、凈化市場(chǎng)環(huán)境,堅(jiān)持打好常規(guī)案件查辦與專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)“組合拳”,始終保持對(duì)各類證券期貨違法活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)。全年新啟動(dòng)調(diào)查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增長(zhǎng)一倍。此外,新增涉外案件157件。全年辦結(jié)立案案件335件,同比增長(zhǎng)43%;其中,31起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中20件立案?jìng)刹椤?/p>

　　專項(xiàng)行動(dòng)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控作用。我會(huì)堅(jiān)持以專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)為抓手,集中打擊重點(diǎn)領(lǐng)域典型違法行為,及時(shí)化解潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患。今年共部署4個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),組織查辦54起重大典型案件。集中打擊股票發(fā)行和持續(xù)披露環(huán)節(jié)虛假陳述,查辦雅百特海外造假、昆明機(jī)床連續(xù)多年財(cái)務(wù)舞弊及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等10起典型案件,嚴(yán)防有毒資產(chǎn)侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)。部署打擊惡性操縱市場(chǎng)專項(xiàng)行動(dòng),查獲馬永威等人系列操縱等16起重大案件,及時(shí)遏制“炒新”“炒小”對(duì)市場(chǎng)秩序的嚴(yán)重干擾。開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)集中查辦涉及并購(gòu)重組、高送轉(zhuǎn)、重大投資決策等多個(gè)領(lǐng)域的18起內(nèi)幕交易案件,對(duì)弘高創(chuàng)意實(shí)際控制人甄建濤、魚(yú)躍醫(yī)療董事長(zhǎng)吳光明等人涉嫌內(nèi)幕交易立案調(diào)查,堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)公平交易原則。針對(duì)私募基金領(lǐng)域的專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)集中部署10起案件,重點(diǎn)打擊違規(guī)經(jīng)營(yíng)、利益輸送、管理失范等可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)外溢的違法行為,力促行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

　　查辦重大案件提振市場(chǎng)信心。嚴(yán)懲浙江九好忽悠式重組、慧球科技1001奇葩議案等無(wú)視監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線的惡性案件。徹查龍薇傳媒虛假陳述、佳電股份財(cái)務(wù)造假、山東墨龍業(yè)績(jī)變臉等并購(gòu)重組、大股東減持領(lǐng)域的重大違法行為?？觳榭焯幫槀鞑フ`導(dǎo)信息、曾改雄編造傳播期貨市場(chǎng)不實(shí)信息等擾亂市場(chǎng)信息傳播秩序的“黑嘴”。嚴(yán)肅處理債券、期貨市場(chǎng)暴露的風(fēng)險(xiǎn)隱患,依法查辦五洋建設(shè)違法違規(guī)、操縱期貨合約等多起案件。堅(jiān)決打擊敢于“興風(fēng)作浪”的資本大鱷,嚴(yán)懲了鮮言、唐漢博、朱康軍、任良成等一批慣犯累犯、職業(yè)違法團(tuán)伙。過(guò)去一年,稽查部門集中力量查辦各領(lǐng)域重大有影響案件,形成了強(qiáng)大的執(zhí)法威懾,及時(shí)回應(yīng)了市場(chǎng)關(guān)切,取得良好的市場(chǎng)效果、法律效果和社會(huì)效果。

　　二、加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)制建設(shè),執(zhí)法效能提升取得新進(jìn)展

　　提升線索發(fā)現(xiàn)處理水平。構(gòu)建即時(shí)關(guān)注、即時(shí)分析、即時(shí)反饋、即時(shí)核查的快速反應(yīng)機(jī)制,緊盯重要時(shí)點(diǎn)、重點(diǎn)股票、重點(diǎn)行為、重點(diǎn)賬戶,加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警預(yù)測(cè),提高線索發(fā)現(xiàn)分析的主動(dòng)性、前瞻性、針對(duì)性。全年共受理違法違規(guī)有效線索625件,調(diào)查啟動(dòng)率76%。會(huì)同交易所研究數(shù)據(jù)協(xié)查統(tǒng)計(jì)口徑和異常交易線索報(bào)告標(biāo)準(zhǔn),提高了線索質(zhì)量和案件查辦效率。制定類案線索篩查指引,創(chuàng)新數(shù)據(jù)輔助分析模型,完善線索分層分類處理,提高打擊及時(shí)性和精準(zhǔn)度。

　　優(yōu)化調(diào)查組織管理模式。在大要案辦理中充分利用以案代訓(xùn)、援派組長(zhǎng)、聯(lián)合辦案等調(diào)查模式,統(tǒng)籌系統(tǒng)稽查資源,集中力量快速突破案件,專項(xiàng)行動(dòng)案件平均調(diào)查時(shí)間僅為65天,慧球科技1001奇葩議案、雅百特案查結(jié)分別用時(shí)34天和37天,山東墨龍案查結(jié)僅用21天。建立優(yōu)秀調(diào)查組長(zhǎng)人才庫(kù),充分發(fā)揮業(yè)務(wù)引領(lǐng)作用,實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)斗力的輻射效應(yīng)。健全以調(diào)查組為基礎(chǔ)單元的管理模式,嚴(yán)格落實(shí)調(diào)查單位的主體責(zé)任。加強(qiáng)案件辦理的監(jiān)督指導(dǎo),建立重點(diǎn)案件全程跟進(jìn)、新型案件專題研究、常規(guī)案件節(jié)點(diǎn)把控的督導(dǎo)機(jī)制。建立稽查局、稽查總隊(duì)一體化工作機(jī)制,在違法線索分析、案件質(zhì)量控制、辦案力量調(diào)配等方面形成良性互動(dòng),提高執(zhí)法效率。

　　著力加強(qiáng)執(zhí)法規(guī)范建設(shè)。有序推進(jìn)類案調(diào)查證據(jù)規(guī)范的編制,統(tǒng)一重點(diǎn)執(zhí)法環(huán)節(jié)的程序和標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步規(guī)范一線調(diào)查辦案工作。修訂完善案件結(jié)案工作制度,防范結(jié)案環(huán)節(jié)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。梳理案件查辦遇到的新情況、新問(wèn)題,及時(shí)向立法、司法部門反饋,積極推動(dòng)《證券法》、《刑法》、操縱市場(chǎng)及利用未公開(kāi)信息交易刑事司法解釋等法律的修訂和起草工作,夯實(shí)打擊證券違法犯罪活動(dòng)的法律基礎(chǔ)。發(fā)揮稽查執(zhí)法發(fā)現(xiàn)制度缺陷和監(jiān)管漏洞的作用,推行稽查建議報(bào)告制度,全年形成稽查建議報(bào)告397份。

　　三、強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新支持,科技執(zhí)法建設(shè)取得新突破

　　全面規(guī)劃科技化執(zhí)法體系。堅(jiān)持利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、智能化提升科技化執(zhí)法水平,召開(kāi)稽查執(zhí)法科技化建設(shè)專題會(huì)議,堅(jiān)持“需求導(dǎo)向、統(tǒng)籌謀劃、尊重規(guī)律、確保安全”的基本原則,遵循“重點(diǎn)推進(jìn)、分步實(shí)施、先行試點(diǎn)、重見(jiàn)成效”的建設(shè)思路,設(shè)計(jì)構(gòu)建以輻射稽查執(zhí)法各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)建模、取證軟件、質(zhì)量控制、案件管理、調(diào)查輔助“六大工程”并輔以執(zhí)法監(jiān)督的總體框架,加快推進(jìn)科技化執(zhí)法系統(tǒng)性建設(shè)。

　　持續(xù)完善執(zhí)法數(shù)據(jù)支持系統(tǒng)。建立銀行資金電子化查詢平臺(tái),有效提高調(diào)查辦案效率。依托中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺(tái),建立稽查執(zhí)法大數(shù)據(jù)支持系統(tǒng),著手構(gòu)建可疑主體智能查詢、違法所得自動(dòng)統(tǒng)計(jì)、不公平交易線索自動(dòng)篩查等智能化分析模塊,優(yōu)化案件管理和涉案數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)。全面歸集違法違規(guī)線索、案件歷史數(shù)據(jù),建立案件數(shù)據(jù)庫(kù),提高數(shù)據(jù)集中利用率。

　　著力提高辦案技術(shù)裝備水平。為39家調(diào)查單位配發(fā)包括執(zhí)法記錄儀在內(nèi)的700余套執(zhí)法裝備。挖掘系統(tǒng)技術(shù)資源,組織調(diào)查單位開(kāi)發(fā)稽查信息共享云平臺(tái)、鷹眼資金分析軟件、內(nèi)幕交易調(diào)查分析系統(tǒng)等一批實(shí)用性調(diào)查軟件工具。

　　四、深入開(kāi)展執(zhí)法協(xié)作,形成協(xié)同配合的執(zhí)法新格局

　　強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法的緊密銜接。與公安部五個(gè)證券犯罪辦案基地密切配合,在15起案件的線索發(fā)現(xiàn)、情報(bào)溝通、問(wèn)題研判等方面無(wú)縫銜接,精準(zhǔn)打擊。完善重大案件一體化辦案機(jī)制,在聯(lián)合調(diào)查、信息共享等方面進(jìn)一步深化合作。充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì),應(yīng)公安機(jī)關(guān)要求出具行政認(rèn)定意見(jiàn),支持檢察起訴、司法審判。聯(lián)合北京市西城區(qū)法院開(kāi)展涉金融案件集中執(zhí)行活動(dòng),涉及2014年以來(lái)我會(huì)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的41起未執(zhí)結(jié)案件。

　　加強(qiáng)與相關(guān)行政監(jiān)管部門的聯(lián)動(dòng)協(xié)作。在國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的指導(dǎo)下,深化與人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的執(zhí)法合作,健全在反洗錢、打擊“老鼠倉(cāng)”、債券執(zhí)法等方面的協(xié)作機(jī)制。認(rèn)真貫徹落實(shí)工信部、證監(jiān)會(huì)戰(zhàn)略合作協(xié)議,建立打擊證券期貨違法案件協(xié)作機(jī)制,全年辦理協(xié)查事項(xiàng)千余件。積極探索與稅務(wù)部門的執(zhí)法協(xié)作,為浙江九好案的案件突破提供重要幫助。深化與審計(jì)署的重大案件線索通報(bào)和反饋機(jī)制。加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資管理等部門的溝通協(xié)作,聯(lián)合防控內(nèi)幕交易和利益輸送等違法行為。

　　不斷拓寬跨境聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法空間。鞏固和深化內(nèi)地與中國(guó)香港的執(zhí)法合作,全年開(kāi)展各類跨境執(zhí)法協(xié)作事項(xiàng)145件,共同研究建立協(xié)同調(diào)查工作機(jī)制,召開(kāi)兩次執(zhí)法合作工作會(huì)議,聯(lián)合舉辦典型案例研討培訓(xùn)班,互派執(zhí)法人員交流實(shí)習(xí)。與巴基斯坦證監(jiān)會(huì)、迪拜金融管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展執(zhí)法合作,為查實(shí)雅百特跨境財(cái)務(wù)造假案提供有力支持。加強(qiáng)與加拿大、日本、馬來(lái)西亞等境外證券執(zhí)法部門的溝通聯(lián)系,增進(jìn)執(zhí)法合作共識(shí)。

　　五、強(qiáng)化政治紀(jì)律作風(fēng),稽查隊(duì)伍建設(shè)取得新進(jìn)步

　　深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神。稽查系統(tǒng)牢固樹(shù)立“四個(gè)意識(shí)”,堅(jiān)持讀原著、學(xué)原文、悟原理,在學(xué)懂弄通做實(shí)上下功夫,切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨的十九大精神上來(lái),自覺(jué)維護(hù)以習(xí)近平同志為核心的黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),堅(jiān)決以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想指導(dǎo)、推動(dòng)稽查執(zhí)法工作,堅(jiān)決整治市場(chǎng)亂象,維護(hù)市場(chǎng)秩序,堅(jiān)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的工作要求。牢記稽查執(zhí)法的政治使命和政治責(zé)任,堅(jiān)定從嚴(yán)執(zhí)法的政治定力。通過(guò)學(xué)黨規(guī)黨紀(jì)、讀黨史理論、開(kāi)展自查自糾等方式,深化“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育活動(dòng),強(qiáng)化政治紀(jì)律和規(guī)矩意識(shí)。認(rèn)真落實(shí)“三會(huì)一課”等組織生活制度,充分發(fā)揮基層黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用。嚴(yán)格執(zhí)行稽查辦案十項(xiàng)禁令等制度,構(gòu)建廉政防控長(zhǎng)效機(jī)制。

　　錘煉紀(jì)律作風(fēng)和提升辦案能力。組織3個(gè)批次198人參加的稽查干部政治、紀(jì)律和作風(fēng)專項(xiàng)培訓(xùn),明確提出參照公安紀(jì)律部隊(duì)模式加強(qiáng)培訓(xùn)管理,提高稽查干部的政治覺(jué)悟,養(yǎng)成紀(jì)律嚴(yán)明、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)膬?yōu)良傳統(tǒng)。按照實(shí)戰(zhàn)與培訓(xùn)結(jié)合的原則,舉辦調(diào)查實(shí)施與應(yīng)急處置、典型案例分析、電子取證、稽查宣傳等9期專題培訓(xùn),累計(jì)培訓(xùn)651人次,促進(jìn)稽查干部提高實(shí)戰(zhàn)本領(lǐng)和業(yè)務(wù)水平。

　　2018年,我會(huì)將以黨的十九大精神為引領(lǐng),堅(jiān)決以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),全面貫徹第五次全國(guó)金融工作會(huì)議和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議的決策部署,堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,打好防控金融風(fēng)險(xiǎn)的攻堅(jiān)戰(zhàn),堅(jiān)決打擊證券期貨違法違規(guī)行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,確保證券期貨監(jiān)管目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn),為資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力高質(zhì)量發(fā)展,營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。

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